ISO14001-2015内审检查表(按要素).docVIP

ISO14001:2015内审检查表 涉及条款 审核内容 审核记录 审核员 4.1理解组织及其所处环境 1.是否对可能会对公司造环境管理造成影响的环境进行识别？ 4.2理解利益相关方的需求和期望 1.与公司有关的相关方有哪些？ 2.是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求进行了识别？ 4.3确定环境管理体系的范围 1.是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包括了公司所有相应的部门、职能、物理边界、公司的活动、产品和服务？ 2.环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利益相关方获取（相关方包括内部相关方和外部相关方）？ 5.1领导作用与承诺 1.公司是否建立了环境方针和环境目标？方针制定是否考虑了公司环境和战略方向？ 2.环境管理体系是否融入了公司重要的业务过程（包括供方、外包方、客户相关的业务过程）？ 3.公司的环境管理体系是否获得所需的资源？ 4.总经理是否指导并支持员工为环境管理体系做贡献？ 5.2环境方针 环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在公司内得到有效沟通？ 5.3组织的岗位、职责和权限 1.相关岗位是否规定了环境相关的职责和权限？ 2.是否向总经理报告环境管理体系的表现，包括环境绩效？ 6.1应对风险和机遇的措施总则 6.1.1总则 1.是否对环境相关的风险和机遇进行识别和管控？ 6.1.2环境因素 1.是否对公司内的环境因素进行识别？识别是否充分？ 2.是否依据确定的准则对重要环境因素进行确定和管理？ 6.1.3合规性义务 1.是否确定并获得与其环境因素有关的合规义务？ 2.实施环境管理体系时是否考虑了这些合规义务？查看记录。 6.1.4措施的策划 1.重要环境因素、合规性义务以及是被的环境风险是否采取了相应的管理措施？ 2.是否对这些措施的有效性进行了评价？是否保留了相关形成文件信息？ 6.2环境目标及其实现的策划 1.是否制定了环境目标？环境目标是否与方针一致且可测量？ 2.是否确定了环境目标的评价方式？是否保留了相关现成文件信息？ 7 支持 7.1资源 公司是否确定并提供了环境管理体系所需的资源？ 7.2能力 1. 现有人员的能力是否满足环境管理体系的要求？ 2.重要环境因素相关人员是否经过必要的环境管理方面培训？是否对其能力进行了评价？ 3.是否保留相关形成文件信息？ 7.3意识 1.公司员工是否知道环境方针？随机抽查员工 2.重要环境因素相关岗位的员工是否了解其实际或潜在影响？ 3.公司员工是否知道不符合环境管理体系要求的后果？ 7.4信息交流 7.4.1总则 公司是否确定了环境管理体系相关的沟通？（包括沟通内容、方式、时机等）是否保留相关现成文件信息？ 7.4.2 内部信息交流 内部信息交流的主要内容有哪些？ 7.4.3 外部信息交流 外部信息交流的主要内容有哪些？ 7.5 文件化信息 7.5.1总则 形成的文件有哪些？是否足够？查阅文件清单 7.5.2 创建和更新 查看管理程序，看是否有文件名，作者，版本号，生效日期，格式是否统一，文件的审批流程是否明确？ 7.5.3文件化信息的控制 1.环境管理体系文件是如何控制的？ 2.与环境管理体系有关的外来文件是否收集，并确认是否是有效版本。 8.运行 8.1运行的策划和控制 1.识别环境因素，制定控制措施是否考虑到了产品生命周期各个阶段？ 2.是否确定了对供应商的环境要求？是否与外部供方或承包方沟通相关环境要求？ 3.是否考虑了需要提供与产品的运输或将交付和交付使用后最终处置的潜在重大环境影响的信息？ 8.2应急准备和响应 1.是否识别了哪些情况属于紧急情况？是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？ 2.响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？ 3.是否对应急预案进行培训？查实施培训的证据 4.是否开展了应急演习？查应急演习验证的实施证据 9.绩效评价 9.1监视、测量、分析和评价 9.1.1总则 1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？是否明确了监测方法、时机？ 2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形成文件信息(包括后续采取的措施)？ 9.1.2合规性评价 1.公司是否确定了对合规性义务进行合规性评价的频次？是否保留了合规性评价相关的文件化信息（可作为合规性评价结果的证据和采取的后续措施等）？ 9.2内部审核 1.公司是否制定了内部审核方案？方案内容是否包括了频次、方法、职责、策划要求和报告？ 2.公司内审的策划时间间隔？是否有按策划的时间间隔进行内部审核？ 3.内部审核的审核范围和审核准则是否有规定？ 4.是否采取了适当的纠正和纠正措施？ 5.是否保留了可作为实施审核方案以及审核结果的证据。 9.3管理评审 1.是否按策划的时间对公司的环境管理体系进行评审？ 2.是否明确了管理评审的输入？ 3.是否明确了管理评审的输