2-2008ERP系统控制规范实施工作程序.ppt

* * * 项目启动 确定受ERP影响的流程 按照控制规范进行ERP蓝图设计 更新地区公司的KCD文档 审前调查 系统实施 4.推广单位工作程序详细介绍 项目总结 序号 主要工作 负责部门 参与部门 主要工作成果 6.1 对使用ERP系统后的相关信息系统控制是否满足内控管理要求进行审前调查工作。 内控部 ERP项目组 地区公司内控部门 关键用户 6-1)审前调查报告 项目启动 确定受ERP影响的流程 按照控制规范进行ERP蓝图设计 更新地区公司的KCD文档 审前调查 系统实施 4.推广单位工作程序详细介绍 项目总结 序号 主要工作 负责部门 参与部门 主要工作成果 7.1 对使用ERP系统后的控制环节变化影响及控制形式变化影响进行分析。 地区公司内控部门 ERP项目组 关键用户 7-1)项目总结报告(需包括项目建设完成阶段报告，RCD文档及更新的流程图等) 7.2 编写地区公司内控总结报告，将相应的项目成果文档上报股份公司进行审批。 地区公司内控部门 ERP项目组 关键用户 前面步骤产生的相关项目成果文档 7.3 系统上线工作检查 地区公司内控部门 ERP项目组 关键用户 7-2)上线检查清单 7-3)上线申请及上线计划 培训内容 ERP系统控制规范实施工作程序 推广单位工作程序介绍 试点单位工作程序介绍 培训安排 课程总结 课程回顾 ERP系统控制规 范实施工作程序 推广单位工作程序 试点单位工作程序 总结 谢 谢 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 2.试点单位工作程序与业务流程整合步骤的对应 制定业务流程描述细则，开发流程质量检查报表 ERP蓝图设计建模，编制ERP蓝图与业务流程架构对照表 ERP蓝图建模质量检查，蓝图确认 ERP蓝图与业务流程整合 检查整合后流程建模质量，进行Solution Manager同步 ERP试运行，ERP相关流程风险识别与控制设计，风险和控制建模、测试 ERP试运行阶段流程变更 流程数据库切换，正式启用流程整合库 流程发布 流程管理维护 项目启动 工作范围确认 差异分析及建议 ERP系统的控制规范建议 系统测试 更新控制规范文档和ERP系统实施细则 项目总结 按照确认的控制建议进行蓝图设计 3.推广单位工作程序与业务流程整合步骤的对应 制定业务流程描述细则，开发流程质量检查报表 ERP蓝图设计建模，编制ERP蓝图与业务流程架构对照表 ERP蓝图建模质量检查，蓝图确认 ERP蓝图与业务流程整合 检查整合后流程建模质量，进行Solution Manager同步 ERP试运行，ERP相关流程风险识别与控制设计，风险和控制建模、测试 ERP试运行阶段流程变更 流程数据库切换，正式启用流程整合库 流程发布 流程管理维护 项目启动 确定受ERP影响的流程 按照控制规范进行ERP蓝图设计 更新地区公司的KCD文档 审前调查 系统实施 项目总结 4.蓝图与业务流程整合介绍 蓝图与业务流程整合的目的 蓝图与业务流程整合的几个关键步骤 蓝图与业务流程整合审阅过程中的常见问题 问题范例 4.1蓝图与业务流程整合的目的 确保ERP-SAP项目推广单位在系统建设的初期（业务需求阶段）就能够开始关注日常业务活动中存在的相关风险，将相应的业务流程控制活动融入整个SAP项目的早期需求阶段，并最终在系统的实现阶段体现出这些所有的控制活动（包括系统控制和手工依赖系统控制）。 确保ERP蓝图设计完成后，与业务流程之间有紧密的贴合度，不存在ERP蓝图和业务流程图脱节的现象。 ERP蓝图设计完成后，与业务流程图整合挂接，形成一套业务流程数据库，对于流程库的管理和维护提供一个统一的平台。在业务流程或者系统设计发生变更时，可以及时的反应到流程中的风险和控制，并进行相应的调整，避免控制不更新的情况。 4.2蓝图与业务流程整合的关键步骤 制定业务流程描述规则，开发流程质量检查报表 ERP蓝图设计建模，编制ERP蓝图与业务流程架构对照表 ERP蓝图与业务流程整合 对ERP蓝图进行风险和控制识别，并对风险和控制建模 ERP蓝图的设计和管理统一在业务流程管理信息系统中进行，ERP蓝图和业务流程图的整合挂接完成后，将在业务流程管理信息系统中形成一套综合业务流程、蓝图设计和风险控制的流程图。 4.3蓝图与业务流程整合审阅过程中常见的问题 在对地区公司整合后的ERP蓝图进行了审阅后，针对发现的问题举例如下： 流程中某些控制环节的缺失。例如， 审批环节的缺失, 建议在流程图中增加审批环节, 但是因为控制实现的方式, 是通过手工的方式还是系统的方式, 目前尚未确定, 无法在此详细的描述. 建议在实现方式确定后, 在流程图中增加此环节时还要体现出具体的实现方