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Ａ期货公司福州营业部合规风险管理 第二章Ａ期货公司福州营业部合规风险管理现状与分析 第一节Ａ期货公司福州营业部现状 一、情况简介及组织架构 Ａ期货公司成立于１９９３年，注册资本５亿元，分类监管评级Ａ类Ａ级，是中国 期货业协会理事会员，大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所会员， 中国金融期货交易所全面结算会员，拥有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资 咨询、资产管理、基金销售、股票期权中间介绍业务等资质。以创新、专业著称， 下设２７家营业部、２家分公司，有业内领先的交易、结算等软硬件设施，拥有业内 最优秀行情交易系统，有多条专线直通国内四大交易所。Ａ期货公司业务体系涵盖 客户开发、产品设计、投资管理、客户服务、风险监控等方面。Ａ期货公司的控股 股东是国内较早成立的综合性证券公司，综合管理能力和资源整合能力强大，满足 综合金融服务的需求。 部，覆盖全国主要城市的大部分：北京、广州、深圳、上海、南京、宁波、长沙、 青岛、苏州、重庆、沈阳、郑州、大连、南宁、郴州、厦门、福建、无锡、江阴、 南通、徐州、淮安等，全国客户总量数万。Ａ期货公司顺应时代发展，搭建了移动 互联网渠道和平台，让客户能通过互联网、手机、平板移动端等线上联系公司。公 司也会通过邮件、短信、微信、微博等社交媒体、公司网站、合作媒体等线上渠道 为客户提供服务。 Ａ期货公司福州营业部于２００８年６月批准设立，于７月２６日正式开业。福州 营业部位于福建省省会福州市的ＣＢＤ中心，拥有一流的交易设施和环境，自始至终 秉承“以诚信为本，以客户为中心”的服务宗旨。目前客户数１２００人，保证金总额 ５０００万。 二、主要服务内容 主营业务有经纪业务、资产管理业务、投资咨询、基金商城、风险管理、股票 期权。服务内容包括： （一）开户服务 提供线上、线下全渠道方便、快捷、人性的开户方式。可线下到营业部临柜开 户，亦可随时、随地通过互联网开户，还提供商品期货、金融期货上门开户服务。 （二）交割结算、银期转账服务 期转现、提前交割、申请套期保值额度、仓单质押、抵押融资，全程协助办理 各环节业务等服务；开通中、农、工、建、交、浦发、招商、民生等多家银行银期 转账；同时办理两个或以上银行的银期转账；个人客户可实现中、建、工、交、浦 发、招商、民生等银行的网上自助式签约服务；提前预约可实现大额资金出入无限 制服务。 （三）咨询服务 可为不同客户量身订做，满足其个性化需求，提供专业的咨询服务。从晨报到 周报、月报，从宏观研宄到数据分析、配置策略，从传统周报月报到创新产品等全 系列的咨询产品；在策略服务上，提供股票组合市值管理、基于股指期货的多维度 程序化交易、股票组合Ａｌｐｈａ对冲等多样化的交易策略。为企业提供风险调查、方 案设计、操作指导、效果评估、配套服务；为个人提供风格调查、技能培训、策略 制定、机会推荐、操作指导。可指定服务专员进行一站式专一服务。专业研究员撰 写的晨报、资讯、研宄等研发产品通过邮件、短信、微信方式发送，业内优秀报告、 深度财经评论及路透社信息额外赠送。同时按照客户不同品种偏好分类发送资讯、， 动态、机会、风险等全方位提示。每年会举办多场报告会、研讨会、圆桌沙龙，兔 费提供行业内的高峰论坛各项会议名额。 （四）理财服务 可“一对一”方式委托公司管理财富，也可根据风险偏好，购买公司发行的结 构化产品，包括优先级或劣后级。 第二节Ａ期货公司福州营业部合规风险管理分析 一 、外部环境分析 日趋高端化、国际化、混业化的国内期货市场，正面临互联网金融的深刻影响。 应对市场风险、操作风险，保护中小投资者权益，营业部的合规风险管理挑战将更 大。证监会主席曾指出，推进监管转型是资本市场改革创新的内在要求，要逐步把 权利还给市场主体，把监管重心转移到培育自由竞争、公平交易的市场环境上来。 因此，合规风险管理工作要认清外部环境，采取有效措施应对重大挑战，为业务的 平稳健康发展服务。近期Ａ期货公司福州营业部的外部环境有很多新的变化趋势， 可以从以下几个方面来阐述。 如上图所示，从２０１１年至２０１６年，我国的期货成交量稳步增长，不仅如此， 新事务期权又即将上市。期权的上市事宜在期货交易所己筹划多年，预计２０１７年４ 月左右上市。这标志着期货市场愈发地高端化，同时期权带来的爆发式交易规模也 会逐年显现。不同于以往的期货交易规则，期权的交易规则是另起炉灶，期权产品 的推出将对国内资本市场产生深刻影响，给期货经营机构带来全新的盈利模式。下 图是美国市场推