农村信用合作联社监事会工作报告).doc

PAGE 1 - xxx农村信用合作联社 ⅩⅩ?年度监事会述职报告 ——xxx纪委书记、监事长 XXX ⅩⅩ年，xxx农村信用合作联社监事会（以下简称xxx联社监事会）对照《公司法》和《xxx联社章程》的要求，认真履行工作职责，从防范风险和助推发展的角度，对理事会和经营班子的决策、管理和履职情况进行了监督，促进xxx联社规范运作和稳健发展。现将一年来的履职情况报告如下： 一、ⅩⅩ年监事会主要工作情况 （一）强化自身建设，规范履职行为。为提升监事会工作效能、规范监督行为，联社监事会结合内控合规建设工作，对《xxx联社监事会工作制度》进行了修订完善，细化监事会的工作机制和工作方法，保证监事会职责的有效履行。 （二）切实发挥职能，做好决策监督。监事会全年共召开监事会会议x次，对监事会履职监督、内部审计和经营管理及决策等事项进行了审议研究。同时全年共派员列席理事会、经营班子会议、社务会、贷审会和财审会等会议xx次，监督理事会重大决策和经营班子经营管理事项xx项，同时重点对上级政策和二届社员代表大会决策落实情况进行监督，针对改革发展、内控合规建设、业务管理和费用管理等内容提出多项建议性意见，增强监督管理工作的有效性。 （三）强化监督检查，助推改革发展步伐 1.开展联社领导班子及高管人员履职评价。ⅩⅩ年初，xxx联社监事会本着公平、公正的原则，组织审计人员通过查阅述职报告、业务经营指标和日常工作情况，对联社xx名领导班子成员2015年度管理能力、经营情况、廉洁自律等方面的履职情况进行了评价，并形成专题报告上报xxx联社。 2.加强内控合规建设督导。严格落实xxx联社内控合规建设工作要求，监督理事会、经营层落实内控合规建设责任，督促风险合规部将xx项工作内容逐条细化落实到具体职能部门，同时强化落实和自评监督，保证内控合规建设工作质效。 3.强化内部审计检查。以健全案件防控体系为重点，加大案件风险排查，全年共组织内审部门开展涵盖各类业务的检查xxx次、开展网点整体轮岗xx次，通过检查累计发现问题xx个，整改落实xx个，对违规责任人问责xx人次，处罚金额xx万元，警告xx人，登记违规积分xx分。全年共进行岗位轮换xx人次，开展员工强制休假xx人，签订经济联保责任书xx份，有效消除风险隐患。 4.开展财务监督检查。xxx联社监事会通过列席财审会和开展审计等方式，对xxx联社本部和辖内各营业网点的财务情况进行了检查，强化了对联社预决算、费用列支和大宗物品采购等工作的监督，保证财务管理规范，会计报表真实、准确。 5.开展员工异常行为排查，通过签订承诺书、填写排查表和个别谈话等方式在对xx名正式员工和xx名派遣工进行了xx次行为排查，排查出重点人员xx人，进行关注。同时采取诫免谈话方式教育职工，全年共约见职工谈话xx人次、诫勉谈话xx人次，从源头上遏制违规问题的发生。 6.助推农商行改制步伐。一是组织相关部门人员到已改制为农村商业银行的法人机构学习管理经验，不断提升自身管理能力和风险管控水平。二是督促理事会成立改制领导小组和改制方案，并进行责任分工，明确改制的时间、方法和步骤，推进改制进程。三是对股本金清理工作方案制定、工作调度和xxx万元股本金的清退情况进行了监督。 二、纪检监察工作开展情况 （一）做好“三转”工作。xxx联社纪委严格执行xxx联社“三转”工作要求,紧密结合工作实际，进一步明确纪委办公室和纪检人员的职责,落实党风廉政监督责任，通过强化执纪监督问责，开展党员党纪和员工廉洁教育，推进党风廉政建设工作的扎实开展。 （二）落实党风廉政责任制。在ⅩⅩ年初组织召开了纪检监察工作会议，与各班子成员和部室、中心签订《党风廉政责任状》 xx份，与职工签订《廉洁从业责任状》xx份，明确工作目标，层层落实责任。同时执行纪委例会制度，全年召开例会4次，在会上总结工作、分析不足、提出措施、强调要求，保持反腐高压态势。 （三）做好党员党纪和员工廉洁从业教育。结合“两学一做”活动，全年通过集中学习、理论测试、邀请党校教授授课、聘请讲师培训、讲党课、观看警示教育片、廉洁谈话等方式，对68名党员开展了xx次党纪党规学习，对xxxx名职工开展了xx次廉洁从业教育，要求党员和职工时刻牢记廉洁自律要求，切实做到令行禁止。 （四）扎实开展执纪问责和纪律检查。一是按照《xxx联社ⅩⅩ年纪检监察工作要点》的要求，开展问责“回头看”工作，对2010年以来检查发现的xxx个违规问题的问责情况逐条进行了排查，确保责任追究到位。二是对ⅩⅩ年内外部检查发现的xxx个违规问题问责情况进行监督，监督问责xxx人次。三是开展三重一大监督、领导办公室清退、公务用车监督和节假日纪律监督工作，严防“四风”问题。同时配合党委办公室进一步严肃工作纪律，着力