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1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合 的条件( B) 。
A.申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 日均不低于人民币 50 万元(不包括该投资者通过融资融券融入 的资金和证券)
B.具有 6 个月以上的证券交易经验
C.参与证券交易 24 个月以上
D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估
2、投资者参与科创板股票交易,应当使用(B )。
A.衍生品合约账户
B.沪市 A 股证券账户
C.在证券公司开立的 TA 账户
D.深市证券账户
3、投资者参与科创板股票交易的方式,不包括( D)。
A.竞价交易?
B.盘后固定价格交易?
C.大宗交易?
D.场外交易
4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述,不正确的是 (D ) 。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30
B.每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间,当日 15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘 定价委托指令
D.投资者只能在每个交易日的 15:05 至 15:30提交盘后固定价格 交易的申报
5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括以下 (C )。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报
B.最优五档即时成交剩余转限价申报
C.双方最优价格申报
D.对手方最优价格申报
6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是 ( C)。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制
B.首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前 5 个交易日不 设价格涨跌幅限制
C.首次公开发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌 幅限制
D.首次公开发行上市的科创板股票,上市后第 6 个交易日开始, 适用 20%的涨跌幅限制
7、科创板股票自(D )起可作为融资融券标的。
A、上市交易满 1 个月?
B、上市交易满 2 个月?
C、上市交易满 3 个月?
D、上市首日
8、关于科创板股票买卖申报的表述,下列不正确的是( D)。
A.通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于 200 股
B.通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于 200 股
C.卖出科创板股票时,余额不足 200 股的部分,应当一次性申 报卖出
D.投资者卖出科创板股票,单笔申报数量只能是 200 股
9、关于投资者参与科创板股票交易的表述,不正确的是(D )。
A.投资者应审慎开展科创板股票交易
B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易,影响股票交 易价格的正常形成机制
C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者应选择适当的交易方式,根据市场情况进行分散交易
D.投资者可以根据自身需要,运用大量资金优势进行集中交易
10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述,不正确的是(C )
A.研发投入规模大、盈利周期长
B.技术迭代快、风险高
C.收入稳定、快速盈利
D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商
11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述,错误的是(C )
A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向
B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
C.个人投资者可以参与科创板新股定价
D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者
12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述,不正确的是 ( D)
A.根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭 证总市值确定其网上可申购额度
B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000 元以上 的投资者可以参与网上申购
C.每 5000 元市值可申购一个申购单位
D.每一个新股申购单位为 1000 股
13、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述,哪项不正 确(C )
A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的,不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排
B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量
C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同
D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同,且不得超过每份 普通股份的表决权数量的 10 倍
14、特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自( A)生效。
A、股份转换相关情形发生时
B、股份转换相关情形发生的次日
C、相关股份转换登记时
D、相关股份转换登记的次日
15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述,不正确的是(D )
A.科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向上交所提交发行 上市申请文件
B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进
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