3内审检查表领导层.doc

质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核检查表 受控编号：RYYG\QESC-JL 编号：35 受审核部门 领导层 审核时间 2012.11.19 15:30-16:00 共 页 审核准则 GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 审 核 员 祁志勇 赵雪琴 第 页 标准条款 检查内容和检查方法 审 核 记 录 不符合 Q4.1 O4.1 E4.1 总要求 提问总经理:建立管理体系的目的是什么? 对管理体系的建立作了哪些方面的策划? 在公司管理过程中最重要的过程(活动)是什么? 规范管理，开拓市场，为员工创造收益 配备了相关人员，聘请了老师做辅导来指导和讲课。组织了编写了管理手册、程序文件和作业指导书 适用的制度的建立、制度的执行 Q5.1 管理承诺 提问总经理:最高管理者的主要职责有哪些? 职责和权利的分配，提供资源，制定公司的发展战略 Q5.2 以顾客为关注焦点 提问总经理:如何理解以顾客为关注焦点,如何贯彻这一理念? 首先关注客户的要求，把客户的关注点变成员工做事的动力。确保顾客的要求得到识别、尽量满足客户的要求。 Q5.3 O4.2 E4.2 方针 提问总经理:公司的方针是什么?如何理解? 其含义是否体现了满足顾客要求、法律法规要求、预防污染和安全事故、持续改进的承诺？ 如何体现行业特色？ 公司的方针:遵守法律、法规、标准及其他要求，实行风险管理，保证质量、保持健康、 保障安全、保护环境，有效运行和持续改进质量、职业健康安全、环境管理体系，以科技求发展，以质量求生存，为顾客提供满意的产品和服务是我们不懈的追求。 方针满足顾客要求、法律法规要求、预防污染和安全事故、持续改进的承诺 为油田提供优质的技术咨询服务 Q5.4.1 O4.3.3 E4.3.3 目标 提问总经理:公司的目标有哪些? 实现情况如何? 员工培训完成率100%；无交通事故发生；员工社会保险购买率100%；不发生环境污染与破坏事件；环境安全隐患整改率100%；固体废弃物处置均符合国家有关标准；在重要危险源处放置消防设施；降低纸张、墨消耗；保证设备验收一次通过；顾客们满意率达到95%。 2012年上半年统计已完成目标 O4.3.4 E4.3.4 管理承诺 提问总经理:针对环境和职业健康安全目标制定了那些管理方案,投入了多少资金,效果如何? 建立了7个管理方案，有效果，但不是很明显 Q5.4.2 O4.3 E4.3 管理体系策划 提问总经理:对管理体系的结构如何策划? 对公司重大风险和环境因素的控制如何策划的? 按标准的要求策划，流程为：确定职责-提供必要的资源-组织编写文件-试运行 识别和评价环境因素和危险因素，确定重大环境因素和不可容许风险，制定制度或管理方案来控制。 Q5.5.1 O4.4.1 E4.4.1 职责 提问总经理:对各部门、各岗位的职责是否做出了规定? 查看相关资料 对生产业务部和办公室的职责均在手册种描述，其他岗位职责在文件中有描述 Q5.5.2 O4.4.1 E4.4.1 管理者代表 提问管理者代表:管理者代表的主要职责有哪些? 如何向最高管理者汇报体系运行情况? 有4条：(1) 照标准要求建立、实施和保持公司的质量、环境、职业健康安全管理体系；(2)向总经理报告管理体系的运行情况和体系运行改进的实施办法；(3) 通过整个体系的有效运行，确保满足顾客需求，提高员工环境保护及职业健康安全的意识；(4)负责管理体系有关事宜与外部各方联络。 Q5.5.3 信息沟通 提问总经理:采用哪些方式进行内部沟通和信息交流? 如何开展员工协商工作? 会议、电话等方式 定期组织职工代表大会 Q5.6 O4.6 E4.6 管理评审 提问总经理:管理评审是否进行?查看相关资料? 各部门汇报日常工作，管理者代表汇报体系工作。手册描述了14条管理评审的输入资料。 O4.3.2 E4.3.2 法律法规 提问总经理:公司应遵循的质量管理、环境保护、安全法律法规有哪些?举例说明 公司收集了90多个法律法规，包括产品质量法、环境保护法和劳动防护用品管理办法等 Q6.1 O4.3.4 E4.3.4 资源提供 提