证卷公司组织结构设计报告.ppt

投资银行业务部部门使命及内部岗位设置 行政助理 项目开发与运作 投资银行业务部总经理 部门使命 负责总部层面的投资银行业务开拓，以及整个公司投资银行业务的深入洽谈、项目运作和实施 总裁 …… 投资银行业务总监 部门岗位设置 投资银行业务部部门职责 项目搜寻和资料收集 重点地区潜在客户开发，行业、业务、潜在客户资料收集 为分支机构的项目搜寻与资料收集工作提供业务支持和指导 项目开发 筹建项目开发组，与客户初步接触，探询客户需求，项目信息深入调查，建立项目开发文档 客户拜访，初步尽职调查，制作、提交项目建议书，形成项目判断，与客户达成合作共识，签订财务顾问协议 项目立项 制作立项申请报告，提请立项会议审核，建立项目组和项目档案 项目执行 执行项目评估和价值评估 设计交易类型、交易条款，执行交易谈判 确定最终合同条款，获得最终审批文件 执行交易 项目投资管理和项目退出管理 建立投资项目管理档案，跟踪投资项目 项目投资个案管理和整体投资组合管理 选择退出时机和方案，方案实施 投资银行业务数据库管理 协助市场营销部做好行业、业务与客户资料资料的整理、归档、入库和查阅管理 协助市场营销部做好客户档案的及时整理、归档、入库和查阅管理 负责投资银行项目资料、文档的及时整理、归档、入库和查阅管理 营销人员培训和指导 对其他部门和分支机构的相关人员提供业务、知识和技术培训 对分支机构和相关部门提供业务指导 资产管理业务部部门使命及内部岗位设置 不断研究、开发新的金融产品，满足客户不断变化的或不同类型的投资需求，以专业的管理和研究为客户提供高水平的专业化投资服务，减少投资风险，提高管理绩效 部门使命 资产管理部总经理 总裁 …… 客户经理 资金清算专责 研究专责 投资专责 资产管理业务总监 部门岗位设置 市场开发主管 产品创新主管 投资管理主管 财务清算主管 产品设计专责 交易员 资金出纳专责 资产管理业务部部门职责 公司资产管理业务品种的开发、培育 根据有关客户资料，开发适合符合要求的的各种资产管理业务创新金融工具和投资品种 通过对上市公司经营状况确切分析研究，发现具有投资价值项目，并向主管部门提供切实可行的研究报告和投资组合方案 公司重点资产管理业务客户资源的开发、培育与维护 负责重点区域客户开发，依据客户有关资料，建立资产管理业务部重点客户数据库 针对重点客户进行开发，有效发掘客户资源 分析重点客户资源的结构与需求，评价客户等级，分析和了解重点客户信息，及时提供重点客户跟踪意见，完善针对重点客户的资产管理业务的综合配套服务 为营业部客户经理提供在允许范围内的客户资产管理业务有关资料 管理和运作客户委托资产 根据上级主管部门制定的投资决策和投资计划，提出具体投资方案和在投资决策允许范围内的调整方案，具体负责受托投资资产的投资操作 按照资产委托有关要求，管理客户委托的资产，在受托范围内，争取维护客户的最大利益 在保证资金安全安全的前提下，提高公司的投资收益 发现交易异常情况及时上报，并接受公司监管部门的监控 营销人员培训和指导 对相关部门和营业部的客户开发人员提供业务、知识和技术培训 对相关部门和营业部的客户开发人员提供业务指导 经纪业务运行总监使命及职责 总裁 …… 经纪业务运行总监 部门岗位设置 经纪业务运行助理 确保公司经纪业务平稳、高效、合规运行，有效控制营业部经纪业务运行风险，以经纪业务的良好运行促成客户满意度的提高 部门使命 负责制定并修改公司经纪业务运行规程并监督实施 负责制定并修改营业部经纪业务运行方面的管理制度并监督实施 负责公司风险性业务的审批和管理 负责组织、协调营业部重大突发事件的处理 负责对营业部经纪业务运行进行全面管理和协调 负责营业部运行经理的日常管理 负责组织对营业部运行经理的考核 部门职责 温州业务总部部门使命及内部岗位设置 温州业务总部总经理 办公室 财务部 市场营销部经理 投资银行部经理 部门使命 建立和维护公司在温州地区的竞争优势，具体负责温州地区投资银行业务、资产管理业务以及经纪业务的市场营销管理，负责本地区部分投资银行业务的运作 总裁 销售管理 市场开发 项目开发与运作 营业部 温州业务总部部门职责 地区总部和分支机构综合业务的市场营销管理 负责组织本地区投资银行、资产管理和经纪业务市场调研、客户资料收集，并向总部定期汇报 负责本地区综合业务营销策划及实施 负责组织本地区营业部投资银行、资产管理和经纪业务市场开拓和客户开发 组织本地区总部层面的综合业务市场开拓 负责组织本地区营销人员的业务培训 负责本地区总部及分支机构销售人员管理 负责本地区综合业务数据库的建设和管理 地区部分投资银行业务的运作 接受公司授权，负责本地区部分投资银行业