证卷公司业绩管理体系设计方案.ppt

Copyright?2003 By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第*页 北大纵横 品牌服装集团管理调查报告 最新卓越管理方案模板，PPT模板可自由编辑，值得下载拥有 【最新卓越管理方案 您可自由编辑】  北京北大纵横管理咨询公司 　　　　　二零零三年十二月 机 密 中富证券有限责任公司业绩管理体系设计方案 中富证券的发展战略要求企业具备下列各个领域中的关键成功要素 4.1 持续提高员工技能水平 4.2 创建持续创新、勇于变革、富有弹性的企业文化 4.3 提高员工满意度 3.1 提高信息技术创新水平 3.2 提高客户关系管理水平 3.3 提高对市场的洞察力，以市场引导销售 3.4 提高产品/服务创新水平 3.5 建立并持续改善流程和制度 3.6 提高职能管理水平 3.7 提高投行项目管理水平 3.8 提高营业部后台对前台的支持 3.8 提高风险控制水平 2.1 提高市场份额 2.2 提高最终客户满意度 2.3 建立良好的企业和品牌形象 1.1 增加利润 1.2 控制合理的财务结构 “…成为有特色的中型证券公司” 从企业策略目标引伸而来的关键成功因素 财务 客户 内部营运 学习与成长 1 2 3 4 这些关键成功因素之间存在着紧密的因果关系，层层递进，以最终实现企业的发展目标和战略 财务方面的关键成功因素与绩效指标的因果关系图 提高净资产收益率 关键成功因素 净资产收益率 关键绩效指标 关键成功因素 关键绩效指标 增加销售收入 降低成本费用 控制合理的财务结构 当期销售收入 当期成本费用 流动比率 资产负债率 1.1 1 主要负责部门 公司、销售部门 证券投资部、资产管理部 公司、财务部门 财务部 净资本率 财务部 财务部 提高投资收益率 1.2 增加利润 息税前利润 1.1.1 1.1.2 1.1.3 关键成功因素 关键绩效指标 财务方面的关键成功因素与绩效指标的因果关系图（续） 增加销售收入 当期销售收入 1.1.1 关键成功因素 关键绩效指标 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 增加经纪业务销售收入 增加资产管理业务销售收入 增加投资银行业务销售收入 新增客户资产 净佣金收入 日均保证金余额 分支机构新增客户资产 资产管理部新增客户资产 分支机构销售收入 投资银行部销售收入 交易量 市场营销部 资产管理部 投资银行部 分支机构 市场营销部、分支机构、资产管理部 市场营销部、分支机构、投资银行部 财务方面的关键成功因素与绩效指标的因果关系图（续） 提高投资收益率 1.1.2 关键成功因素 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 提高自营证券投资收益率 提高客户委托资产投资收益率 自营证券投资收益率 客户委托资产投资收益率 资产管理业务部 证券投资业务部 财务方面的关键成功因素与绩效指标的因果关系图（续） 降低成本费用 当期成本费用 1.1.3 关键成功因素 关键绩效指标 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 降低职能部门管理费用 加强预算管理 管理费用 营业费用 客户委托资产资金成本 预算制定、调整按时开展和完成率 成本费用与预算的差异率 各职能部门 资产管理业务部 各部门 业务部门、分支机构 降低业务部门成本费用 降低客户委托资产资金成本 客户方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图 增加客户价值和盈利水平 提高市场份额 提高客户满意度 建立良好的企业和品牌形象 市场份额 客户满意度 品牌认知度 2 2.1 2.2 2.3 关键成功因素 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 产品认知度 业务部门、分支机构、市场营销部 业务部门、分支机构 业务部门、市场营销部、分支机构 客户方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续） 提高市场份额 提高业务细分市场市场份额 2.1 沪深A股市场份额 沪深总量市场份额 提高区域市场市场份额 沪深总量当地市场份额 沪深A股当地市场份额 保留老客户 发展新客户 经纪业务客户资产流失率 经纪业务客户资产增长率 资产管理业务客户资产增长率 投资银行业务收入增长率 2.1.1 2.1.2 2.1.1.1 2.1.1.2 关键成功因素 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 关键成功因素 关键绩效指标 业务部门、分支机构 业务部门、分支机构 潜在客户拜访家数 客户方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续） 提高客户满意度 2.2 客户满意度 降低客户投述次数 及时反馈客户提出的需求和意见 客户投述次数 客户提出的需求和意见的反馈率 2.2.1 2.2.2 关键成功因素 关键绩效指标 主要负责部门 关键成功因素 关键绩效指