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关于产能过剩问题研究综述 付保宗 【专题名称】 产业经济【专 题 号】F3【复印期号】2011年09期【原文出处】《 经济学动态》(京)2011年5期第90～93页【英文标题】A Research Review of Energy Overcapacity【作者简介】付保宗，国家发改委产业研究所。北京　100038 【内容提要】 如何看待产能过剩问题，学术界一直存在着真伪命题之争。关于产能过剩的成因，学术界试图从市场组织结构和企业行为、信息不对称和产业特性、体制机制和政策等多个角度进行解释。本文对产能过剩的研究成果进行了系统梳理。 【关 键 词】 产能过剩/ 产权制度/ 分配制度UU1870174 ????一、产能过剩命题真伪之争????1.产能过剩是市场经济的正常现象。一种观点认为产能过剩是市场经济的正常现象，不必要过分关注和干预。左小蕾(2006)指出，市场经济本身就是一个过剩经济。只要维护一个公平的竞争环境，保证信息对称，过剩产能就会得到调整，市场和企业承受调整的成本，产能过剩不会成为经济发展的严重问题。有的学者则认为现阶段中国不存在真正的产能过剩现象，刘福垣(2006)指出，所谓产能过剩是个伪命题。中国只有结构矛盾，没有总量矛盾，所谓剩余都是短缺造成的，有多少剩余必有多少短缺。????2.政府需要对产能过剩问题加以适当的调控和引导。张晓晶(2006)认为，在市场经济中，盲目投资、重复建设造成的损失是由企业自己来买单的，而在中国目前的情况下，造成的损失可能最终由政府来买单，因此，一些企业或地方政府在投资决策时就会更加大胆，由此导致的产能过剩问题就会更加严重。本轮产能过剩更大程度上是一种体制性产能过剩。卢峰(2010)指出，除了市场经济引发产能过剩的一般原因，中国由于发展阶段与体制转型特点，可能会面临更多产能过剩问题困扰。在改革开放以来的经济发展过程中，对产能过剩现象，我国政府也实际上采取了积极调控和引导的态度。????3.辩证地看待产能过剩问题。更多学者则强调，应该结合中国实际辩证地看待产能过剩问题，也就是说既要承认产能过剩的一般经济规律性，也要客观考虑我国产能过剩问题的特殊性。尚鸣(2006)认为，产能过剩是经济周期性波动造成的，是所有市场经济国家必定要经历的。产能过剩一方面给经济和社会发展带来许多负面影响，另一方面也可以成为推动结构调整的难得机遇。因为没有产能一定程度的过剩，就难以形成有效竞争。所以从积极的意义上看，如果没有产能过剩，就没有企业创新以重新获得竞争优势的动力。杨正位(2006)一方面认为产能过剩是市场经济的正常状态，在经济收缩期出现适度过剩，大部分可以通过市场调节回归到正常水平；另一方面，也承认当前我国存在局部性、结构性、体制性的产能过剩问题，提出应辩证地看待当前的产能过剩，既要看到利润下滑、亏损企业亏损额上升的一面，也要看到总体盈利很高、利润理性回归的一面；既要看到部分行业过剩的一面，也要看到部分行业供给紧张的一面；既要看到部分行业扩张冲动明显、潜在风险增大的一面，也要看到经济基本面良好的一面。刘世锦(2006)认为，目前的产能过剩问题，总体上看是经济发展中供求动态平衡中一个阶段性现象。????二、关于产能过剩的概念和内涵????关于什么是“产能过剩”，学术界存在着多种不同的阐释。已有的定义和解释可以分为微观、宏观和中观几个角度。????国际上，“产能过剩”的概念最早出现在张伯伦(Chamberlin)(1933)的《垄断竞争理论》一书中，他提出垄断竞争导致平均成本线高于边际成本线，从而出现持续的产能过剩，显然，这是从微观经济学角度出发给出的定义。何彬(2008)认为“产能过剩”(excess capacity)，是指等产量线出现后弯的转折点连接而成的脊线以外非经济区域所反应的要素之间不再发生替代，而是表现为同时增减的要素配置状态。现代厂商理论和管理科学领域将其称之为要素拥挤现象。????中国在20世纪90年代开始出现“产能过剩”的提法，学者们从不同方面尝试着给出“产能过剩”的定义。曹建海、江飞涛(2010)认为，“产能过剩”是指企业提供的生产能力和服务能力超过了均衡价格下的市场需求。“产能过剩”与过去耳熟能详的“重复建设”、“过度投资”、“恶性竞争”以及“过度竞争”所指的是同一现象。张晓晶(2006)认为，讨论产能应区分宏观产能和微观产能。宏观产能过剩就是指经济活动没有达到潜在产出水平，从而存在着资源的未充分利用。微观产能过剩就是企业将资本边际收益维持在边际成本水平上时所出现的产能过剩。卢峰(2010)认为产能过剩以特定产品和部门为对象，应属微观经济现象，并把产能过剩定义为主要发生在工业部门的闲置富余产能超过某种合理界限时的现象，通常伴随价格下降和利润减少以至