岗位职责风险点(共9篇).docx

篇一：岗位职责风险点和防控措施一览表 岗位职责风险点和防控措施一览表 图片已关闭显示，点此查看 朝阳【 wlsh0908 】整理 朝阳【 wlsh0908 】整理 图片已关闭显示，点此查看 朝阳【 wlsh0908 】整理 图片已关闭显示，点此查看 篇二：岗位风险点 岗位职责风险点： 一、一类 ( 一级 ): 行政许可、行政审批（证、照）类风险点： 行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审 批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、 投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点： （一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或 及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。 （二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使 其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。 （三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照） ，导 致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。 二、二类 ( 一级 ) ：行政处罚（案）类风险点 行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、 监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不 廉洁行为的后果。具体有以下几点： （一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能 导致不廉洁现象出现。 （二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者 重责轻罚、 轻责重罚， 可能造成具体行政行为不合法， 导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 （三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销 和行政诉败诉。 （四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏 证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 （五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事 人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致 行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 （六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、 入库 , 物品清单中对物品型号、 数量等登记不 详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。 三、三类 ( 二级 ) ：监督检查类风险点 监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作 人员，违反法律、 法规和市卫生局、 监督所的廉洁自律及其它规定， 引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点： （一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。 （二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉 洁行为。 （三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。 （四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》 、《监督意见书》 ，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造 成工作失职。 （五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。 （六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。 （七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。 （八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。 （九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。 （十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。 （十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。 （十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。 （十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。 （十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。 （十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平