深圳市私募股权基金设立流程以及政策依据.doc

PAGE 1 深圳市私募股权基金设立流程以及政策依据 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、 私募股权基金设立条件 2 （一） 基金型企业设立条件： 2 二、 私募股权基金设立流程 3 （一） 工商局登记注册 3 （二） 金融办备案 3 （三） 银监局监管 4 三、 法律和政策扶持 5 （一） 支持前海在金融改革创新方面先行先试 5 （二） 在国家税制改革框架下，支持前海在探索现代服务业税收体制改革中发挥先行先试作用 5 （三） 加强法律事务合作 6 （四） 就具体申报程序 6 四、 《关于深圳市促进股权投资基金业发展的若干规定》 7 （一） 主要优惠政策措施： 7 五、 附件 9 （一） 适用范围 9 （二） 规范股权投资基金的工商登记 9 （三） 明确股权投资基金的税收政策 10 （四） 加大对股权投资基金的支持力度 10 （五） 促进股权投资基金产业的集聚 11 （六） 推动股权投资基金业的规范健康发展 12  私募股权基金设立条件 基金型企业设立条件： 名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样； 名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样； 基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。” 单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。 至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务： 发放贷款； 公开交易证券类投资或金融衍生品交易； 以公开方式募集资金； 对除被投资企业以外的企业提供担保。 管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）” 单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。 至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 私募股权基金设立流程 工商局登记注册 股权投资类企业在工商行政管理部门办理设立、变更等注册登记事项。 有限合伙企业设立登记的步骤及提交的文件： 填写《名称（变更）预先核准申请书》，《指定（委托）书》，同时准备材料。 递交《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果。 领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》，办理相关审批手续。 递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，领取《准予设立登记通知书》。 领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。 提交的文件及证件： 《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、《企业住所证明》等表格。 全体合伙人的身份证明或主体资格证明；（特殊的普通合伙人企业还应提交合伙人的职业资格证明）。 《指定（委托）书 》。 合伙协议。 全体合伙人对各合伙人认缴或者实际缴付出资的确认书。 《企业名称预先核准通知书》及《预先核准名称投资人名录表》。 《企业秘书（联系人）登记表》 合伙人为外商投资企业（不含外资投资的投资性公司），合伙企业申请的经营范围涉及《外资投资产业指导目录》中限制类的，还应提交商务部门的批准文件。 经营范围涉及前置许可项目的，应提交有关审批部的批准文件 金融办备案 深圳市政府金融办作为股权投资类企业的管理部门，对股权投资类企业的设立等重大事项进行审查并备案管理。 向金融办备案需提交以下材料 备案申请报告。 股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)工商登记文件与营业执照复印件(加盖公章)。 基金发起人协议(基金合同、合伙协议)、基金管理公司合同(合伙协议)、章程、管理协议、托管协议等规范基金和基金管理公司(企业)组织程序和行为的法律文件。 投资者名单、承诺出资额和已缴纳出资额的证明文件。 股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)高级管理人员名单、简历。 经会计师事务所审计的股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的主要投资者最近2年的财务报告。 律师事务所出具的法律意见书。 备案申请书、基本情况表、高级管理人员情况表，一式三份并加盖公章，审核通过后须提交其电子文档。 基金管理计划书和基金托管计划书。 发展与