2009年11月证 券投资基金真题及解析.docVIP

证券投资基金真题2009年11月 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)1、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( ? ?)。? ?A．共同基金 ? ?B．单位信托基金? ?C．证券投资信托基金 ? ?D．私募基金2、基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ? ?)。? ?A．“收益保底，超额分成” ? ?B．“利益共享、风险共担”? ?C．按“先进先出法”实现收益和风险 ? ?D．获取无风险收益3、开放式基金的买卖价格以( ? ?)为基础。? ?A．市场供求关系 ? ?B．市场存款利率? ?C．基金份额净值 ? ?D．基金份额总额4、下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( ? ?)。? ?A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任? ?B．证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用? ?C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息? ?D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入5、目前，我国的证券投资基金主要是( ? ?)。? ?A．公司型基金 ? ?B．契约型基金 ? ?C．单位信托基金 ?D．对冲基金6、以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益风险搭配的证券投资基金是( ? ?)。? ?A．指数基金 ? ?B．成长型基金 ? ?C．收入型基金 ? ?D．平衡型基金7、一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是( ? ?)。? ?A．全球基金 ? ?B．国际基金 ? ?C．离岸基金 ? ?D．在岸基金8、QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( ? ?)。? ?A．5% ? ?B．8% ? ?C．10% ? ?D．20%9、全球第一只公司型开放式投资基金是( ? ?)。? ?A．英国“海外及殖民地政府信托” ? ?B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”? ?C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金” ? ?D．麦哲伦基金10、中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是( ? ?)。? ?A．1997年11月14日 ? ?B．1998年3月1日? ?C．2000年10月8日 ? ?D．2001年9月1日11、( ? ?)作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务，是目前我国大多数开放式基金采用的模式。? ?A．基金管理公司 ? ?B．股份有限公司? ?C．中国证监会 ? ?D．中国证券登记结算公司12、在我国，基金管理人和托管人之间的关系是( ? ?)。? ?A．由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系? ?B．管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系? ?C．平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责? ?D．交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人13、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于( ? ?)。? ?A．20亿元人民币 ? ?B．50亿元人民币? ?C．60亿元人民币 ? ? D．80亿元人民币14、考察基金产品线的内涵角度一般不包括( ? ?)。? ?A．产品线的长度 ? ?B．产品线的宽度? ?C．产品线的深度 ? ?D．产品线的测度15、基金管理公司自成立之日起( ? ?)内必须开业，逾期没有开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。? ?A．1个月 ? ?B．3个月 ? ?C．6个月 ? ?D．12个月16、基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由( ? ?)承担。? ?A．证券交易所和登记结算公司 ? ?B．基金自身设立的注册登记机构? ?C．基金托管人 ? ?D．基金销售机构17、目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的( ? ?)。? ?A．0.3‰ ? ?B．0.5‰ ? ?C．0.3% ? ?D．0.5%18、托管人内部控制的基础是由( ? ?)构成。? ?A．环境控制 ? ?B．风险评估 ? ?C．控制活动 ? ?D．信息沟通19、封闭式基金的发起人确定后，通过签订( ? ?)文件界定相互间的权利与义务关系。? ?A．基金契约 ? ?B．发起人协