论文航空公司安全管理系统.doc

中国民航学院安全学院 内部资料 仅供参考 PAGE PAGE I 航空公司安全管理系统（SMS） 的背景及基本原理 中国民航学院安全学院 译 印 2005年8月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 简介 1 0.1 目标 1 0.2 SMS收益 1 第1章 背景 3 1.1 航空安全历史 3 1.1.1 机械阶段 3 1.1.2 人为因素阶段 3 1.1.3 组织阶段 3 1.2 Westrum的组织观点 4 1.2.1 病态型组织 4 1.2.2 官僚型组织 4 1.2.3 成长型组织 4 1.3 事故起因的里森模型 5 1.3.1 组织失效的类型 6 1.4 传统的安全管理 6 1.4.1 安全管理者 6 1.5 安全改革 7 1.5.1 安全文化 7 第2章 SMS的基础 9 2.1 起源 9 2.1.1系统安全的步骤 9 2.1.2 SMS/系统安全定义 10 2.2 SMS目标 10 2.3 对于运营人和航空业来说SMS意味着什么 11 2.4 SMS与其它管理系统的关系 11 2.5 SMS活动 12 第3章 SMS详细资料 16 3.1 组织 16 3.1.1 文化和安全文化 16 3.2 管理框架 17 3.2.1 责任主管 17 3.2.2 计划 18 3.2.3 程序和措施 19 3.2.4 控制 19 3.2.5 安全管理人员的任务 19 3.2.6 员工的任务 20 第4章 风险管理 21 4.1 风险评估 21 4.1.1 风险评估中的问题 22 4.2 风险管理 23 4.3 风险评估矩阵 23 4.3.1 风险价值判断 26 4.3.2 风险接受 27 4.4 危险控制和缓解 28 4.4.1 危险控制/缓解 28 4.4.2 系统安全优先次序 29 4.5 核实 29 第5章 危险信息系统 31 5.1 要求 31 5.2 资源 31 第6章 结论 33 6.1 “从上到下”的变化 33 6.2 “从下到上”的变化 33 6.3 安全问题—商业问题 33 附录1 SMS矩阵 38 附录2 航空承运人建立安全管理系统大纲 42 附录2.1 原则 42 附录2.3 讨论 42 附录2.4 SMS组成部分 42 附录2.4.1 方法—全公司范围内全面、系统的安全管理。 42 附录2.4.2 文件 44 附录2.4.3 安全审查 44 附录2.4.4 培训 44 附录2.4.5 质量保证 45 附录2.4.6 应急相应计划 45 附录2.5 总结 45 附录3 安全风险评估过程（SRA） 46 附录3.1 计划 48 附录3.1.1 问题 48 附录3.1.2 措施 48 附录3.2 危险识别和分析 50 附录3.2.1 定义 50 附录3.2.2 识别 50 附录3.2.3 历史数据 50 附录3.2.4 危险识别的方法 50 附录3.2.5危险识别和分析 51 附录3.3 险评估 53 附录3.3.1 定义 53 附录3.3.2 更重要的定义 54 附录3.4. 决定和报告 55 附录3.4.1 报告文件 55 附录3.4.2 建议 55 附录3.5 评价 56 附录3.5.1 确认、监控和反馈 56 附录3.5.2 普通的危险及其种类 58 附录3.5.3 设计的考虑 59 附件1 简单的初步危险分析工作表 60 附件2 详细的危险分析工作表 61 附件3 详细的危险分析工作表（内容） 62 附件4 危险分析矩阵实例 63 附件5 决策矩阵 66 附录4 加拿大的SMS 67 附录4.1 加拿大的SMS要求 67 附录4.2 批评 68 附录4.2.1 概述 68 附录4.2.2 加拿大运输部及其强制力 68 附录4.2.3 问题 68 PAGE 2 简 介 这部分将对安全管理系统（SMS）进行简单的介绍。SMS通过对危险（是航空运行的固有属性）进行有效的管理来保证航空营运人的健康运行的主动措施。简单表述为： ·SMS是一个系统方法的工作员。 ·SMS将员工和管理者、经验和信