盛今融非公开股权融资平台说明.pptVIP

* * * * * * * * * * 互联网非公开股权融资平台建设 中介机构交流会 辽 宁 股 权 交 易 中 心 LIAONING EQUITY EXCHANGE CENGRE LTD. CO. 目 录 平台总体结构图 1 平台的角色与职责 2 中介机构的角色与职责 3 重点鼓励的项目 4 平台总体结构图 第一章 平台是什么 中心的互联网非公开股权融资平台及其关联电子媒介，为股权投融资各方提供信息发布、需求对接、协助资金划转等相关服务。 S 平台总体结构图 ②对企业尽职调查 ⑦引入跟投人 ⑩投资人开户、缴款 ④信息发布并征集领投人投资人 ⑤领投人审核 ③融资材料报中心审核 ①委托协议 ⑥确定领投人 ⑨签订投资协议 ⑧筛选确认投资者 拟融资企业 盛今融平台 推荐机构 领投人 认证投资人 平台提供的核心服务 （1）融资信息的汇集（备案费—信息发布） （2）投资需求的汇集（暂免费） （3）投融资信息的线上线下对接（推荐机构向融资方收取佣金） （4）投融资需求实现相关的中间业务（审计、评估、法务、咨询等） （5）政策输出窗口 融资信息通过网络实现发布、更新与完善，投融资信息线上对接，网上宣传，网上路演，网上确认推荐机构、领投人和投资人筛选，投后项目网络管理及与平台功能相关的软件系统支持等。助引进融资推荐机构和其他中介机构；提供与商业计划书或融资方案设计相关的咨询服务，通过合作媒体和机构开展推介与宣传；筹备现场投融资对接会或其他合作网络推荐活动，与投资人的沟通谈判。 市场参与人注册流程 认证投资人用户 推荐机构签约、尽调 非注册用户 个人用户注册 机构用户注册 可查阅公开信息（签约用户+非签约用户的融资概要） 融资项目发布 认证发起人用户 （可发起融资项目） 专业投资人 确定机构合作意向 项目筹资 领投人开户，绑定银行卡 跟投人账户，绑定银行卡 认购缴款 筹资成功 推荐机构提交材料 中心审核 风险测评 基本信息、移动电话、身份证、联系人 6个月内完成 工商注册投后管理 挂牌 推荐机构和融资方对投资人筛选 中心初审 融资失败，项目退出 融资项目的准入 第二章 融资项目准入 具有真实股权融资需求； 明确清晰的资金使用方向； 具有较高的成长性或较高的盈利预期。 不属于国家产业结构调整指导目录中淘汰类所列行业。 中心重点支持： 1. 创新创意创业项目 2. 具有较高成长性和较强自主创新能力的科技型企业 3. 具有一定规模、治理结构完善、运作规范、股权归属清晰的其他类型企业融资。 融资方及其主要关联人不得存在《公司法》第一百四十六条所列情形和信用信息征信不得存在不良记录。 中心根据需要对融资项目的真实性和可靠性、发起人及经营团队的诚信情况及管理能力进行考察 窗口指导项目要求 《融资项目信息发布申请》 《融资计划书》 《融资项目登记表》 《融资服务协议》 推荐机构出具的《尽职调查报告和推荐意见》； 融资方与推荐机构签署的《推荐服务协议》； （如有）《发行方案》； （如有）已确定的投资者名单、投资协议及投资者身份证明文件； （如有）风险揭示书； （如有）董事会、股东大会决议及股东大会授权决议； （如有）领投人对股权融资项目的评价报告（若有）； （如有）由中心会员机构出具的融资方审计报告和法律意见书； 本中心要求的其他材料。 （推荐机构）提交哪些资料及要求 推荐机构和融资方提交的融资信息应当真实、简明、清晰，并承诺其通过融资平台提交的信息应当与书面提交的材料不相冲突。 对推荐机构的要求 第三章 推荐机构准入 具备尽职调查经验 具有投资价值分析与风险评估能力 网上注册机构信息并提交书面申请材料 指定业务联系人开展业务 中介机构遴选委员会 推荐机构角色与职责—推荐与督导 投融资信息的真实性、合法性审核； 防范欺诈行为； 督导信息披露； 协助工商登记； 重大事项关注； 约定投后管理（持续督导不低于三个完整会计年度）； 保守商业秘密和客户隐私； 关联交易的竞业禁止与防范利益冲突； 投资者适当性进行核查； 投资者教育与风险提示； 监管部门或中心规定的其他职责。 市场诚信体系的建设 拟适时建立融资方征信评价体系； 适时建立领投人履约保证金制度； 推荐机构持续督导履约保证金制度； 拟设立专项风险拨备金。专项用于融资项目法律援助，按照融资方实际引进资金总额的一定比例（1%）向融资方收取，专款专用。 推荐机构可享有哪些权益 （1）中心仅向融资方收取少量备案费； （2）中心初期暂不向推荐机构收费，以后推荐机构没有收入的项目，中心也不收费； （3）推荐机构可向融资方适当收取“推荐服务费”，用于协助融资方撰写融资计划书及规划发展战略，制作推荐材料等支出； （4）融资成功的项目，推荐机构可向融资方适当