基金投资人风险承受能力调查表(个人版) - 天治基金.pdfVIP

传真及复印件有效（传真后电话确认 400-098-4800 ） 基金投资人风险承受能力调查表(个人版) 注:请基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况. 申请人全称: 有效身份证件类型: □身份证 □护照 □军官证 □其他[ ] 有效身份证件号码: 基金账号或交易账号: 本问卷旨在协助您了解您对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估您本身投资属性与一般 投资风险承受度。问卷 结果可能不能完全呈现您面对投资风险的真正态度，但是可提供您一些衡量自身 风险属性的指标。 1. 您的年龄为： 1) 25 岁以下 （4 分） 2) 25 岁至35 岁 （7 分） 3) 35 岁至45 岁 （10 分） 4) 45 岁至55 岁 （8 分） 5) 55 岁以上 （3 分） 2. 您的家庭年收入为： 1) 25000 元以下 （0 分） 2) 25000 至50000 元 （3 分） 3) 50000 至80000 元 （5 分） 4) 80000 至100000 元 （7 分） 5) 超过100000 元 （10 分） 3. 您是否尚有未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： 1) 没有 （10 分） 2) 有，住房抵押贷款等长期定额债务 （0 分） 3) 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 （5 分） 4) 有，亲戚朋友借款 （3 分） 4. 您目前投资计划的主要目的是什么： 1) 攒钱买车买房 （0 分） 2) 子女教育金储备 （3 分） 3) 退休养老预防 （5 分） 4) 无具体目标 （10 分） 5. 您计划自己的投资持续年限为： 1) 1 年内 （0 分） 2) 1 年至3 年 （3 分） 3) 3 年至5 年 （5 分） 4) 10 年以上 （10 分） 6. 您的主要收入来源是： 1) 工资、劳务报酬 （3 分） 2) 生产经营所得 （7 分） 3) 利息、股息、转让等金融性资产收入 （5 分） 4) 出租、出售房地产等非金融性资产收入 （10 分） 传真及复印件有效（传真后电话确认 400-098-4800 ） 5) 无固定收入 （0 分） 7. 您目前的投资状况为： 1) 仅有银行存款及国债投资经验 （0 分） 2) 对其它投资品种有一些基本认识，但尚未实践 （3 分） 3) 证券、保险及基金品种上有一些短期投资经历 （6 分） 4) 对各品种与市场动态了如指掌，并亲自打理投资 （8 分） 5) 对投资品种较为了解，委托理财长线投资 （10 分） 8. 您的投资哲学是： 1) 首先避免短线过于波动 （3 分） 2) 长线回报与短线波动兼顾 （5 分） 3) 首先注重长线回报 （10 分） 9. 您的投资知识尅描述为： 1) 有限：基本没有金融产品方面知识 （2 分） 2) 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 （5 分） 3) 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 （10 分） 10. 对于投资浮亏（尚未实现的亏损），您将如何对待、 1) 坦然面对，认为长期持有可弥补损失 （10 分） 2) 较为关注，总结原因 （7 分） 3) 非常关注，提前考虑对策 （5 分） 4) 焦虑，可能选择赎回 （2 分） 11. 对于基金投资品种的业绩表现，您的最长考察期限为: 1) 3 个月 （1 分） 2) 6 个月 （4 分） 3) 一年（7 分） 4) 一年以上 （10 分） 12. 您期望的投资状况为: 1) 固定利息或股息回报，而且绝对保本 （0 分） 2) 固定回报，与利得收入兼顾，并保持流动性 （5 分） 3) 以利得增长为主，同时有一些固定收入 （7 分） 4) 最为注重长期资本利得 （10 分） 下表是根据您对上述问题回答的总分，借此评估您在面对风险时所持有的“一般”态度 分数 风险属性典型分类 定义 看起来您属于投资者中最为保守的一族，往往很难接受新生事物，对高风险的投资产