2.申请登记整改机构提供材料说明.docxVIP

附件2： 申请登记整改机构提供材料说明 （一）网络借贷信息中介机构基本信息，包括但不限于名称、住所地、注册资本、实缴资本、法定代表人、经营范围、官方网站名称、网址及相关APP名称、服务器所在地等； （二）企业法人营业执照正副本复印件； （三）公司章程，以及内部控制、风险控制管理、信息安全、客户保护、财务管理等相关制度或能力说明材料（注：其中风险控制需明确内部监督机制、风险应急预案、重大事件报告机制、逾期借款项目管理制度、出借人和借款人保护及管理制度等）； （四）经营发展战略规划，包括但不限于业务模式、服务对象、获客途径、业务流程、风控方式等； （五）股东资料。包括各股东（股东名册内的股东不得为他人代持股份）名称（姓名）、出资金额、出资比例等情况。 （六）实际控制人、法定代表人以及董事、监事、高级管理人员（包括总经理、副总经理和财务、风控、法律合规、稽核审计部门负责人，及实际履行上述职务的人员）相关资料。资料包括基本信息、个人简历、学历及相关专业资质证明、截至申请前1个月内开具的个人信用报告、户籍地公安机关出具的无犯罪记录证明、有无未执行完毕的大额（20万元及以上）民事诉讼或仲裁（案件未完结的请说明理由）等； （七）营业场所证明材料。包括营业场所产权证明、租赁合同等（公司实际经营地应当与住所相同）； （八）分支机构名册及其所在地、负责人相关信息等； （九）自治区社会信用信息平台中的信用记录或使用信用报告； （十）与通过中国互联网协会开展的网贷资金存管业务测评的银行业金融机构达成的资金存管初步协议或已签订的合同复印件以及银行资金存管情况说明（说明需明确具体模式、项目资金存管情况、客户资金划转情况、自有资金和客户资金隔离管理情况等）； （十一）信息披露办法； （十二）关联方相关情况； （十三）以书面形式提交合规经营承诺书，对下列事项进行承诺： 1.在经营期间严格遵守《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》及自治区实施细则等有关规定，严格遵守信息披露、资金存管等要求，依法合规经营； 2.配合自治区金融办、内蒙古银监局及各盟市金融办、银监分局依法依规的监管工作； 3.同意自治区金融办会同相关部门或委托第三方对机构进行评估分类并公示； 4.业务系统接入内蒙古金管通，确保及时向自治区金融办、内蒙古银监局及各盟市金融办、银监分局报送真实、准确的相关数据、资料；同意并授权将业务数据和合作的资金存管银行的资金数据按要求报送、上传监管部门或监管部门指定的第三方机构。 5.公司经营地址和注册地址一致; 6.网络借贷信息中介机构实际控制人及持股5%以上的股东应承诺，在网络借贷信息中介机构经营出现困难的时候，主动配合地方政府有关部门做好风险化解和处置等相关工作。 （十四）机构截至2018年1月30日的业务情况说明，内容包括但不限于机构经营总体情况、产品信息、业务规模数据资料（含标的成交量、标的种类、标的成交金额、借款人数量、出借人数量）、待偿余额、待偿余额前十大借款人名单及金额（最新一期）、撮合交易的逾期及其处置情况； （十五）截至2018年1月30日开具的网络借贷信息中介机构信用报告； （十六）截至2018年1月30日，代理网络借贷信息中介机构制作、发布广告和商业宣传的经营机构的有效营业执照复印件、机构名称、统一社会信用代码等基本信息，代理制作、发布广告和商业宣传协议，广告和商业宣传内容； （十七）2017年度的由会计师事务所出具的机构设立以来的财务审计报告以及专项审计报告。专项审计报告内容包括但不限于对网络借贷信息中介机构的出借人与借款人资金存管、信息披露情况、信息科技基础设施安全、经营合规性等重点环节实施审计； （十八）截至2018年1月30日由律师事务所出具的备案登记法律意见书，内容包括但不限于对网络借贷信息中介机构提交的所有申请登记文件材料的真实性、合法合规情况等发表意见； 注：以上材料均需股东签字盖章并加盖公司公章。