进一步深化中国(上海)自由贸易试验区和浦东新区事中事后监管体系建设总体方案.pdfVIP

进进一一步步深深化化中中国国 （（上上海海））自自由由贸贸易易试试验验区区和和浦浦东东新新区区事事中中事事后后监监 管管体体系系建建设设总总体体 案案 　　为贯彻落实国务院印发的 《中国 （上海）自由贸易试验区总体 案》 （国发 〔2013〕38号）、 《进一步深化中国 （上海）自由贸 易试验区改革开放 案》 （国发 〔2015〕21号），进一步深化中国 （上海）自由贸易试验区 （以下简称“上海自贸试验区”）和浦东新 区事中事后监管体系建设，制订本 案。 　　一、总体目标和基本原则 　　 （一）总体目标 　　围绕营造法治化、国际化、便利化的营商环境和公平、统一、 高效的市场环境，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政 府作用，着力解决市场体系不完善、政府干预过多和监管不到位等 问题，深入推进简政放权、放管结合、优化服务改革，努力做到放 得更活、管得更好、服务更优。围绕构建权责明确、公平公正、透 明高效、法治保障的事中事后监管体系，改革监管体制、创新监管 模式、强化监管手段，探索建立以综合监管为基础、以专业监管为 支撑的监管体系，构建市场主体自律、业界自治、社会监督、政府 监管互为支撑的监管格局，全面提升开放条件下的公共治理能力， 切实提高事中事后监管的针对性、有效性，使市场和社会既充满活 力又规范有序。 　　 （二）基本原则 　　1.坚持法治理念。遵循权责法定，推进事中事后监管的法治 化、制度化、规范化、程序化，做到于法有据、便捷适度、监管到 位。 　　2.坚持问题导向。聚焦重点领域、关键环节，找准监管风险 点，主动调整不适应新情况、新要求的体制机制和 式 法，做好 事中事后监管补短板。 　　3.坚持制度创新。发挥浦东综合配套改革和上海自贸试验区改 革平台的作用，率先在事中事后监管体系、模式、标准、 式、手 段等 面形成一批可复制推广的经验成果。 　　4.坚持综合监管。在强化市场主体自律的同时加强业界自治、 社会监督和政府监管，形成市场、社会、政府各尽其责、相互支撑 的良好局面。 　　5.坚持放管结合。既要简政放权，又要管住管好，以有效 的“管”保障有力的“放”，通过有力的“放”与有效的“管”更好地释放 市场活力、维护市场秩序。 　　二、主要任务 　　 （一）引导市场主体自律 　　筑牢市场主体自律的第一道防线，对市场机制可以解决的问题 交由市场解决，促使市场自我约束、自我净化。 　　1.强化市场主体责任。建立完善市场主体首负责任制，促使市 场主体在安全生产、质量管理、营销宣传、售后服务、信息公示等 面加强自我监督、履行法定义务。 　　2.创新市场评价机制。鼓励支持电子商务等互联网平台企业为 交易当事人提供公平、公正、透明的信用评价服务，客观记录并公 开交易与消费评价信息，促进市场参与各 加强自我约束。 　　3.发挥金融机构的市场制约作用。通过推动保险、银行等金融 机构在业务中嵌入风险管理功能，形成监督有力、风险分担的市场 化监督和市场救济机制。创新市场化保险机制，在食品药品、生态 环境、安全生产、建筑工程等领域推行责任保险。落实商业银 行“展业三原则”，发挥其在跨境资金流动等 面的监测监控作用。 督促商业银行等切实履行第三 托管机构的责任，加大对互联网金 融、股权投资等资金的监测监控力度。 　　 （二）探索业界自治 　　充分发挥行业协会和商会对促进行业规范发展的重要作用，推 进政府监管和业界自治的良性互动。 　　1.支持行业协会和商会发展。推动行业协会商会建立健全行业 经营自律规范、自律公约和职业道德准则，规范会员行为。建立政 府与行业协会商会间的信用信息互联共享机制。通过政府购买服务 等 式，支持行业协会商会开展行业信用评价工作，建立健全企业 信用档案，完善行业信用体系。探索将航运保险等贴近市场的金融 创新的审核和监管职能，下放至金融同业公会等市场组织机构，发 挥互联网金融协会等组织在行业规范发展 面的重要作用。 　　2.建立新型业界自治平台。深化上海自贸试验区社会参与委员 会改革试点。以陆家嘴法定机构试点为突破，组建陆家嘴金融城理 事会，探索在事中事后监管各个环节建立业界参与机制，发挥在权 益保护、资质认定、纠纷处理、失信惩戒等 面的作用。 　　 （三）推动社会监督 　　充分发挥社会力量的重要作用，调动一切积极因素，推动形成 社会性约束和惩戒。 　　1.发挥第三 专业机构监督作用。完善政府向社会力量购买服 务机制，推动社会组织多渠道参与市场监督。推动政府部门信用数 据向社会开放，培育发展社会信用评价机构，鼓励