全国中小企业股份转让系统做市商业务管理制度汇编(20148修订版).doc

兴业证券股份有限公司 全国中小企业股份转让系统 做市业务管理制度汇编 （2014.8修订版） STYLEREF 标题 1 \* MERGEFORMAT 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务管理办法 目录 TOC \o 1-1 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc396400427 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务管理办法 PAGEREF _Toc396400427 \h 1 HYPERLINK \l _Toc396400428 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务报价管理细则 PAGEREF _Toc396400428 \h 14 HYPERLINK \l _Toc396400429 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务库存股票管理细则 PAGEREF _Toc396400429 \h 21 HYPERLINK \l _Toc396400430 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务资金管理细则 PAGEREF _Toc396400430 \h 25 HYPERLINK \l _Toc396400431 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务结算管理细则 27 HYPERLINK \l _Toc396400431 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务隔离墙管理细则 PAGEREF _Toc396400431 \h 30 HYPERLINK \l _Toc396400432 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务风险控制与合规管理细则 PAGEREF _Toc396400432 \h 33 HYPERLINK \l _Toc396400433 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务应急处理管理细则 PAGEREF _Toc396400433 \h 39 HYPERLINK \l _Toc396400434 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务内部报告与留痕管理细则 44 HYPERLINK \l _Toc396400435 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务会计核算管理细则 PAGEREF _Toc396400435 \h 48 HYPERLINK \l _Toc396400436 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务档案管理细则 50 HYPERLINK \l _Toc396400437 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市交易系统管理细则 PAGEREF _Toc396400437 \h 54 HYPERLINK \l _Toc396400438 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理指引 PAGEREF _Toc396400438 \h 58 PAGE \* MERGEFORMAT1 兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务管理办法 第一章 总则 第一条 为规范兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）在全国中小企业股份转让系统开展做市业务（以下简称“做市业务”）的运作，防范业务风险，促进公司做市业务健康、高效发展，根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》（以下简称《做市业务管理规定》）等相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称做市业务，是指公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股份转让系统”）持续发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务的业务活动。 第二章 做市业务管理原则 第三条 集体决策、分层授权的原则。公司建立相对集中、权责统一的做市业务相关决策、授权与执行体系，做市业务的开展应在相关决策部门确定的做市业务规模内展开。 第四条 集中管理原则。公司对做市业务实行集中统一管理，做市业务部门建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。 第五条 公开、公平、公正原则。公司做市业务的开展，遵循公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 第六条 业务隔离原则。公司做市业务的开展要与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机构、人员、信息、账户、资金上严格分离，防范可能产生的利益冲突。 第七条 稳健性原则。公司做市业务开展的各项业务指标、会计制度、风险监控阀值应严格符合相关规章制度要求，在必要的情况下，公司可在相关规章制度和实施细