寄售库存的绩效研究-工商管理专业论文.docx

上海交通大学博士学位论文摘 上海交通大学博士学位论文 摘 要 寄售库存(Consignment Stock，CS)是供应链环境下的一种库存管理理论， 它是指供应商将货物存放在生产厂商或者零售商的仓库里，在货物没有被厂商或 零售商使用之前，货物的所有权归供应商所有，厂商或零售商只有在使用货物时 才支付费用。 20世纪90年代以来，随着计算机网络、信息、通信等技术的发展，世界进 入了以Intemet为载体的网络时代。网络时代下企业内部、企业与企业之间的信 息交流极为便利，这为以连续信息交换为前提的CS方式的应用及推广创造了条 件。另一方面，随着全球进入买方市场后，市场的渠道力量逐渐向供应链下游转 移。供应链下游的厂商为了降低风险，完全可以凭借自身所掌握的渠道力量，让 供应商采用CS这种更有利于自己的库存方式。 在现实生活里，CS方式已非常常见并被广泛地运用于各行各业中。例如， 许多生产商(IBM、Dell、Philip、海尔、长虹等)都要求供应商将生产用的零部 件、原材料等存放在自己的仓库里，用完后再同供应商结账；很多宾馆的房间里 存放的各种饮料、食品和烟酒等实际上应用的也是一种CS方式；据调查，有90 ％的医院或多或少地采用了某种形式的CS：甚至电子商务网站(如ebay、 amazon．com、America Online、阿里巴巴、淘宝、易趣等)所采用的也是一种寄 售合同；另外在零售业中，虽然大型超市(如Wal．Mart等)还只是采用VMI方 式，但有些人断言CS代表着零售业的未来。 但反观国内外理论界，相对于其他协作库存方式如级库存(Echelon Inventory，E1)和卖方管理库存(Vendor Managed Inventory，VMI)来说，学者 们对CS的研究还刚刚起步。 本文以寄售库存为研究对象，以契约经济学、信息经济学等为指导，综合运 用供应链管理、运作管理和存贮论等管理思想和方法，以博弈论、优化理论、激 励理论等为研究工具，采用解析和算例分析相结合的方法对CS的几个最基本的 问题展开了研究：存在的必要性——确定和随机环境下CS系统的总绩效与其他 库存方式的比较：存在的持久性——CS方式下系统的长期绩效与其短期绩效以 及与其他库存方式的长期绩效的比较；系统的稳定性——CS方式下供应链系统 能否实现协调，买卖双方能否实现“共赢’’；其他结构形式的CS系统——将一 对一的CS系统拓展到一对多情形。 具体来说，本文的研究工作及结论包括： 第1章：首先分析了文章的选题背景和意义，介绍了寄售库存的相关概念； 然后综述了国内外对寄售库存及相关领域的已有研究，总结了目前研究中存在的 摘要问题，并指出了可行的研究方向：最后确定了本文的研究内容，建立了论文的研 摘要 问题，并指出了可行的研究方向：最后确定了本文的研究内容，建立了论文的研 究框架。 第2章：首先回顾了确定环境下传统库存和寄售库存方式已有的模型，并分 析了原有CS模型的不足；然后根据这几点不足对原有的模型进行了改进，并提 出了新的CS模型；最后针对改进后的CS模型，提出了一套求解算法并用算例 的形式进行了仿真，从而拓展了确定环境下的CS理论。 前人已对确定环境下CS系统的总成本问题进行过研究，并得出如下结论： 在确定环境中，集成库存方式总是优于CS方式。我们通过对原来的模型进行修 正后发现，在确定环境中，当买方的单位存储成本大于卖方时，集成库存方式优 于CS方式，反之，CS方式要优于集成库存方式。 第3章：通过假定需求提前期为随机且可控，将CS模型拓展到了随机情形。 本章首先得出CS方式下买卖双方的联合期望总成本公式，然后找出了系统的最 优参数设置及最小总成本，最后提出了一个算法，求得了CS方式的最优解。 在第3章中，我们将CS模型拓展到了随机情形并发现，在随机情况下，即 便是买方的单位存储成本大于卖方，CS方式的系统总成本也可能低于集成库存 方式。这也就说明，在随机环境下，采用CS方式会更加有利，这也验证了前人 猜测但未验证的结论。 第4章：在实际生活中，很少有单家买方面对单家卖方的情况，出现得更多 的往往是一对多或多对多的供应链系统。因此，第4章就将CS总成本模型拓展 到了一对多的情况。分别在确定和随机的环境下，得到了一对多CS系统的总成 本解析式，然后利用优化理论求得系统的最优参数设置及最小总成本。 第2、3、4三章都是从总成本的角度考察CS系统的绩效问题的，它们指出 了CS方式存在的必要性及其适用范围。第5章则是在确定性总成本模型的基础 上，引入了产品的价格因素，从而使CS系统的绩效衡量体系从成本角度上升到 利润角度；然后根据市场需求量(或者零售价格)是否可变，将买卖双方的利润 划分为长期利润和短期利润两种情况，从而将CS系统的绩效衡量体系从短期成 本角