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江苏华腾金属制品有限公司程序文件 江苏华腾金属制品有限公司 程序文件 文 件 号：HT/CX-27 发布日期：2017.1.6 版次号:A/0 风险和机遇控制程序 生效日期：2017.1.6 1 目的 为及时识别对管理体系有影响的风险和机遇，策划控制风险及利用机遇的措施，增强抗风险能力，特制定本程序。 2范围 适用于公司有关管理体系的风险和机遇应对及控制。 3 职责 3.1总经理负责风险和机遇管理所需资源的提供。 3．2管理者代表负责对影响实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.3质保部负责编制风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的定期组织实施风险和机遇的评审，检查风险和机遇评估中所采取措施的完成情况，跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，持续改进过程的风险和机遇管理； 3.3各单位：负责本部门的风险和机遇评估，并制订、实施相应的措施以规避或降低风险。 4有关风险和机遇的定义 a风险：在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响组织目标和预期结果实现的各种不确定因素。 b机遇：对公司有利的时机、境遇、条件、环境。 C公司的环境：对公司目标和战略方向相关，影响其实现管理体系预期结果的正面和负面因素。 d风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 e.内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 f.外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 g.风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 h.风险发生频度：风险出现的频率或者概率。 i风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施. 风险系数=风险严重度×风险发生频度。 5工作程序 5.1风险与机遇识别时机： 管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、相关方的需求和期望变化。 5.2风险和机遇管理策划 为全面识别和应对公司存在的风险和机遇，公司应采取行动，防止或减少不期望的结果。包括编制计划、成立风险和机遇管理小组、识别和评价风险和机遇、制定措施并整合到管理体系、实施控制、评估行动的有效性。 5.3建立风险/机遇管理团队 风险和机遇识别活动的开展应是一项团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，管理者代表应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责： a.组织实施风险和机遇分析和评估； b.制定风险和机遇应对措施并落实执行； c.编制风险和机遇管理计划； d.组织实施风险应对措施的实施效果验证。 在“风险和机遇评估小组”中，管理者代表应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长以下职责： a.策划并实施风险和机遇的管理，并编制《风险和机遇应对计划》表； b.组织风险和机遇险识别和评估； c.监督、检查各部门制定相关控制措施； d.组织风险和机遇的定期评审，并作为管理评审输入资料之一。 5.4 风险和机遇管理计划 评估小组组长应组织策划风险管理计划并编制《风险和机遇管理计划》表，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制《风险管理计划》时，应包含但不限于以下内容： a. 计划的范围，判定和描述适用公司生产经营的各过程、各阶段； b. 职责和权限的分配； c. 风险和机遇管理活动的要求； d. 风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则； e. 验证活动； f. 有关生产和生产后信息收集和评审的活动。 5.5识别风险和机遇 体系主管部门在内外部环境因素信息的获取应考虑： a.可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； b.与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； c.企业管理、战略优先、内部政策和承诺； d.资源的获得和优先供给、技术变更； e.与管理体系有关的相关方要求。 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的生产过程和人员存在的风险/机遇进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险： a.对产品和服务适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险； b.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇； c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇； d. 生产作业过程的风险和机遇管理； e. 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇及对产品质量造成的风险； f. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险