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第五章 外部性、公共物品与政府 第一节 外部性 一、外部性、外部成本和外部收益 1.外部性 是指生产或消费行为对他人产生有利或不利的影响，但不需要他人对此支付报酬或进行补偿的活动。 2.外部性的本质与分类 本质：物品的私人成本和社会成本、私人收益和社会收益发生偏离。 外部性可分为正外部性和负外部性。正外部性，是有益的、带来外部收益。 负外部性，是有害的、带来外部成本。 外部收益，强加于一个人或一些人的 好处，是正外部效应。 外部成本，强加于一个人或一些人的 不利影响，是负外部效应。 二、社会成本和社会利益 1.私人成本与社会成本(供给分析） 私人成本是指企业在生产商品时，各种投入的费用。 社会成本是指外部成本加上私人成本。 私人成本小于社会成本，即外部成本大于0时，是负外部性，产生外部成本； 私人成本大于社会成本，即外部成本小于0时，是正外部性，产生外部收益。 2.私人利益与社会利益（需求分析） 私人利益，指个人或企业通过市场上的经济活动所得到的利益。 社会利益是私人利益加上外部收益。 私人利益小于社会利益，即外部收益大于0时，产生外部收益。 私人利益小于社会利益，即外部收益小于0时，产生负外部利益。 三、外部性对资源配置的影响 外部性的存在，造成私人成本和利益与社会成本和利益的差别与矛盾，影响到市场资源配置的效率。 当个人或企业的活动可以增进社会福利而自己却得不到报酬，那么，这种活动必然低于社会最适量的水平。 当个人或企业的行为会增加社会福成本，但成本自己不必承担，那么，这种活动的量会超过社会所希望达到的水平。 四、通过产权界定和市场交易解决外部性问 题 1.产权 是指拥有某种资源或利益并可以交易的权利。 产权分为共有产权和私有产权两种。 共有产权，是共有财产的产权，是任何人都可以无偿使用的物品。 私有产权，指私有财产的产权。是特定人所有、禁止他人无偿使用的物品。 2.产权界定、科斯定理和交易成本 科斯定理：如果可以无成本（交易成本很小）地进行协商和交易，则无论开始时财产权属于谁，市场总会有效地配置资源并解决外部性问题。 交易成本，指在直接生产过程之外的费用支出。 在交易成本较高的情况下，产权的归属对资源配置具有重要意义：产权的界定对生产方式和技术的选择具有重要作用。 第二节 公共物品 一、四类物品 1.私人物品（个人消费的物品） 是只能由一个人消费的物品或劳务。具有两个特点：（1）竞争性（2）排他性 2.公共物品（个人和集体消费的物品） 指由政府部门生产并向社会和个人提供的一切物品或服务。其特点是： (1)非竞争性（2）非排他性 3.自然垄断物品（非纯粹性公共物品） 指不具有竞争性和具有排他性的物品。 4.共有物品（共有资源） 指具有竞争性而不具有排他性的物品。 二、公共物品与政府 公共物品由政府生产和提供。原因是： （1）公共物品无法避免“搭便车”的情况 （2）由私人提供会导致供给太低的无效率局面 政府为生产或提供公共物品也需要成本支出，其筹资的渠道主要有： （1）税收（2）发行债券（3）资本市场筹集（4）组建股份有限公司 三、公共物品与市场失灵 1.非排他性导致的市场失灵 2.非竞争性导致的市场失灵 四、公共物品与政府失灵 1.公共物品的供给与需求 西方学者认为，公共物品的需求者或消费者是选民和纳税人；供给者或生产者是政治家和官员。公共物品的选择，即生产什么、生产多少，要通过投票表决决定。 “投票经济学”中主要有两大投票规则： （1）一致同意规则 （2）多数规则 阿罗不可能定理：用投票的方式不可能把个人的偏好集中起来，形成合乎理性的社会偏好。所以，投票失灵。 2.公共选择理论 指用经济学方法分析政治领域中的决策行为。这种理论，把决定政策的政治领域看做是和物品市场一样的市场。某种政策的产生是政治市场上均衡的结果。但是，政治过程做出的决策并不一定符合整个社会利益。这时，政府就会失灵。 3.政府失灵 指用政府取代市场并不能保证消除市场失灵，实现资源配置最优化。由于政府引起的资源配置失误，就是政府失灵。 五、政府失灵的原因与对策 1.原因 （1）垄断性（2）规模最大化目标 （3）实施不利于大多数人的预算方案 2.对策 解决政府低效率问题，关键是引入竞争机制。 （1）公共部门权力的分散化 （2）私人公司参与 （3）地方政府之间的竞争 第三节 市场失灵与微观经济政策 一、市场失灵 1.概念 指由于经济生活中存在垄断及进入障碍，外部性、公共物品和不公平，使市场机制在许多场合不能导致资源的有效配置。 2.市场失灵的主要表现 （1）市场存在着垄断或不完全竞争，经常引起资源配置的失误。 （2）市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 （3）市场机制不能保证公共物品的供给。 （