2008年度大陆期货社会责任报告.doc

2008年度大陆期货社会责任报告 大陆期货成立至今逾15年，是国内第一批大型专业期货公司之一，现已成为国内期货业规模最大、营业网点最多、最具影响力的期货公司之一。大陆期货的成长一直得到了监管部门、交易所、行业协会以及广大客户的大力支持，更是满载着社会各界的关怀和厚爱。因此，为回馈社会，多年来大陆期货一直坚持“高起点、规范化、服务一流、客户至上”的经营宗旨，竭诚为国内外各投资机构、企业以及广大投资者提供期货代理、信息咨询和期货培训等专业服务。多年来的稳健经营使得大陆期货在促进社会经济发展、保护利益相关者权益、维护公共利益以及保护环境等多个方面对于社会起到了应尽的责任以及义务。 以股东权益最大化为中心，全力打造公司 完善公司治理结构，提升公司经营能力 公司近年来经营业绩持续增长，股东回报率稳健上升，公司综合指标位居国内同行业前列。 而随着多个新营业部的成立，08年公司净利润继续保持三位数的高增长势头。同期支出大幅回落，体现了公司管理水平的稳步上升。 公司股东权益持续增长是公司加大治理结构调整长期努力的成果。在2008年度公司进一步梳理了公司的法人治理结构，明晰了期货公司“三会”制度，完善董、监事会的监督职能，明确了公司的组织架构，坚持营业部“四个统一”的管理原则。现公司已彻底落实《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》等文件，按照规定建立了股东会、董事会与监事会的管理体系。股东作为公司的最高权力机构，能通过股东会议事规则按照《公司法》的规定行使各项职权。公司董事会现由五名董事组成，董事会设董事长1人。公司董事通过董事会议事规则并按照《公司法》的规定独立行使各项职权。公司设监事三名，由股东会选举产生。公司设总经理一名，副总经理若干名。总经理由董事会聘任，对董事会负责，行使董事会授予的各项职权。同时公司新设首席风险官一名，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督与检查。另外，公司财务部由总经理直接管辖，财务经理全面负责公司经营核算和财务会计工作，财会机构独立、健全，内部分工明确，按照《内部会计控制规范》的要求，对批准、执行和记录岗位的职责分开；公司的会计系统完整、有效。 加强风险控制，保障股东利益 2008年公司设立了首席风险官一职，专职负责监督检查公司各项风险管理制度、风险标准执行并负责进行风险事故处理。公司制定并在实践过程中进一步完善了内部稽核制度，设有内部稽核部和专职的稽核员，主要负责检查公司执行国家有关法律、法规的情况；检查公司各项规章制度以及内部监控程序的执行情况；审查公司资金营运、财务收支情况；调查公司内部的违法、违规事件并向公司领导报告。通过首席风险官指导稽核部的规范运营，公司现已建立起与风险监管指标管理相适应的内部控制制度、客户保证金的安全存管制度以及风险管理制度，从而在最大程度上剔除了公司的非系统风险，保障了股东的权益。 推进反洗钱工作，维护公司稳定 在过去一年中公司制定和完善了反洗钱制度，落实了反洗钱的管理和宣传培训等。在公司总部及各个营业部设立反洗钱宣传园地，同时在公司网站上也开辟反洗钱专栏，通过这些渠道的设立公布公司制定的反洗钱条例，引起了公司内部员工以及外部投资者足够的关注以及警戒。 以保护员工权益为基础，多角度提升员工素质 大陆期货人员构成 大陆期货荟萃了国内最大规模的高层次、高素质专业人员，拥有130余名员工，其中硕士及本科学历占80%以上。根据《期货从业人员管理办法》和《期货从业人员资格管理规则（试行）》的相关要求，我公司加强对本单位从业人员的日常管理，不任用无从业资格的人员从事期货业务，并且重视报备工作，及时将从业人员的变更信息录入协会数据库。同时，公司高层领导都具有《期货高层管理人员证书》。这批高素质的专业人员保障了我公司的高规格服务质量，并在市场上树立起了值得信赖的品牌形象。 关注职工身心健康 公司关注每一个员工的切身利益，建立并完善了公司的薪酬体系以及福利制度。公司严格遵守《劳动合同法》，执行国家规定的各项福利制度，为员工提供社会保险、住房公积金、法定节假日、企业年金、补充医疗保险等福利。同时公司坚持以人为本，秉持公平、公正的人力资源管理原则，禁止任何形式的歧视。严格遵守国家有关法律政策的要求，不允许因性别、民族、宗教信仰等做出差异性安排。另外公司高度重视员工的健康安全，包括定期以及不定期开展公司文体活动的开展，努力为员工提供舒适、安全的工作环境。 加大员工培训力度 公司历来重视内部员工的培训与激励，由研发部、市场部以及多个营业部共同策划制定了一系列科学合理的培训课程。针对新员工的培训课程包括了期货基础知识、期货市场分析以及开户、交易流程等全面的课程设计，为新员工提供了理论性及实践性兼具的高水平专业平台。同时，公司针对市场行情以及期货新品种的上市，不定期的邀请外部资深人士为公司员