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PAGE6 / NUMPAGES6 股权投资部章程 第一章总则 股权投资担当投资管理与投资、融资顾问的职能。股权投资的目标是成为国际投资银行业务的领导者。 投资管理业务是指公司及公司管理的股权投资企业以货币财产及实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产实施的各种形式的对外投资行为。 投资管理应当遵循以下原则： 符合国家发展规划和产业政策； 符合公司发展战略和规划； 有利于提高公司核心竞争能力； 投资规模应当与公司管理的资产经营规模和实际筹资能力相适应； 项目应进行充分的论证，具有确凿的投资价值和清晰的投资目的。 股权投资应于每年年初制定本年度投资业务计划，报投资决策委员会核准后组织实施。 股权投资负责所投资项目发现、立项评估、尽职调查、投资项目盈利预测和估值、投资方案设计和评估、投资方案的实施、投后管理与服务及投资资产运营等。 第二章公司战略规划 股权投资成立投研小组，研究资本市场与产业市场，挖掘投资机会；制定投资策略，制定项目评价与决策思路，规划投资方向、投资周期、退出方式；制定募资策略，分析发行基金份额、债券、股票或现金流等方式募资的优劣与市场容量；进行竞争分析，对项目来源方、其他PE机构、承销代销机构的竞争力分析与竞争策略。 投研小组负责拟定《公司战略规划》，报送公司投资决策委员会核准。 投研小组每月出具一份研究报告，追踪全国金融市场动态，分析国内产业动态。 股权投资每周组织一次学习活动，建设学习型组织。 第三章渠道建设与前期调研 拓展项目信息渠道，收集项目信息。整理项目信息，撰写《项目概况表》，按照投资方向和投资战略，依照相关标准建立投资项目数据库。 对纳入投资项目数据库的项目进行初步分析，撰写《投资价值初步分析报告》。经过分析具有投资价值项目的《项目概况表》、《投资价值初步分析报告》及其他材料须一并报送至部门经理，申请初审。 股权投资召开项目初审会，对准予初审的项目进行审核。项目初审会须有《初审会议纪要》留档。 初审会议决定继续调研的项目，开始进行初步调研。初步调研可采用公开材料收集、数据分析、行业调研、现场考察、访谈等方式进行。 初步调研过程中应目标企业及相关权利方的要求签署《保密协议》的，按照公司相关规定执行。 项目初步调研过程中应目标企业及相关权利方的要求签署《投资合作意向书》的，投资管理人员应向投资决策委员会备案后，按照公司相关规定执行。 项目初步调研结束，投资管理人员应编制《前期调研报告》，调研报告包括但不局限于目标企业的财务基本情况、业务基本情况、行业情况、前期调研情况、投资价值初步判断、立项理由等内容。 第四章项目立项与项目组组建 投资管理人员对经过初步调研并合理判断确信存在投资机会和投资价值的项目，应及时申请立项。 立项申请由参与初步调研的项目经理提出，立项申请应填制《投资立项核准表》，并提交《初步调研报告》。 立项申请由股权投资经理召开立项会议讨论并形成书面意见后，报总裁核准，并抄报董事长、投资决策委员会成员。总裁应在核准立项同时指定项目组负责人。 项目组负责人是投资项目管理的第一负责人，负责组织实施投资项目运作的投资和管理；项目组负责人应勤勉管理实施项目管理，及时向总裁报告投资项目工作进展并通报项目组。 核准立项的投资项目，成立由投资业务人员、外部中介结构（如果需要）组成的项目组实施投资及相关工作。 项目组应按严格执行投资管理制度和流程，严控风险，节约投资成本。 项目组提请聘任外部中介机构的，由项目组负责人接洽并经总裁批准后方可实施。 外部中介结构的聘任，应优先选择与公司或各发起人业务合作良好、执业水平高的机构，公司可实行招投标等方式选择聘任外部中介机构。拟获聘任的外部中介机构，需在正式受聘前向公司确认无利益冲突。 项目组负责人及职能部门工作人员分别协调、对接及监督相关外部中介机构（人员）的工作，审阅相关外部中介机构工作报告。 第五章尽职调查与投资分析 投资项目立项后，项目组对于目标企业（资产）所处行业、资产负债、业务经营、人力资源、法律责任等状况进行全面系统调查。项目组负责人应妥善保管协调目标企业向项目组提供尽职调查必要的条件和协助。 项目组负责任人应根据拟投资项目尽职调查的需要确定尽职调查的范围。 各专业条线尽职调查的范围由项目组负责人根据提供尽职调查必要的条件和协助。 项目组负责人应统一组织和协调尽职调查的工作，确保尽职调查高效、有序进行。尽职调查人员应根据职责与分工，独立完成相关的尽职调查事项，对尽职调查事项独立发表意见，保持业务的独立性。 尽职调查人员应加强沟通和协作，发现目标企业存在重大事项（或异常情况）应及时通报项目组负责人，项目组负责人根据具体情况及时报告、通报有关人员。 尽职调查人员应制作尽职调查工作底稿，记录尽职调查进程及工作成果、汇总获取的尽职材