财通基金-同安定增保1号资产管理计划.PDF

财通基金-同安定增保 1 号资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：财通基金管理有限公司 资产托管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行 二零一三年十一月 财通基金-同安定增保 1 号资产管理计划资产管理合同 虽然本计划定期开放参与和退出，但因本计划可能持有流通受限证券，本计 划开放参与、退出时，可能发生本计划的现金资产无法支付投资人退出金额的情 况，为保证本计划全体投资人的利益和本计划投资运作的稳定性，资产管理人有 权拒绝投资人的退出申请，因此，投资人面临一定的无法及时退出的风险，请投 资人审慎投资。 2 财通基金-同安定增保 1 号资产管理计划资产管理合同 目录 一、前言 2 二、释义 3 三、声明与承诺 5 四、资产管理计划的基本情况 6 五、资产管理计划份额的初始销售 7 六、资产管理计划的备案 9 七、资产管理计划的参与和退出 10 八、当事人及权利义务 15 九、资产管理计划份额的登记 20 十、资产管理计划的投资 21 十一、投资经理的指定与变更 24 十二、资产管理计划的财产 25 十三、投资指令的发送、确认与执行 26 十四、交易及交收清算安排 29 十五、越权交易 32 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算 34 十七、资产管理计划的费用与税收 38 十八、资产管理计划的收益分配 41 十九、报告义务 42 二十、风险揭示 45 二十一、资产管理合同的变更、终止 47 二十二、清算程序 49 二十三、违约责任 53 二十四、法律适用和争议的处理 54 二十五、资产管理合同的效力 55 二十六、其他事项 56 1 财通基金-同安定增保 1 号资产管理计划资产管理合同 一、前言 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同 （以下或简称 “本合同”）的目的是为了明确资产委 托人、资产管理人和资产托管人在多客户特定资产管理业务过程中的权利、义务 及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本资产管理合同的依据是 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称 “《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称 “《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》 （以下简称）“《准则》”和其他有关规定。 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各 方当事人的合法权益。 资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存 续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产 管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。