财通基金-富春定增77号.PDF

财通基金-富春定增77 号 资产管理计划资产管理合同 资产管理人：财通基金管理有限公司 资产托管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行 1 目录 一、前言3 二、释义4 三、声明与承诺6 四、资产管理计划的基本情况7 五、资产管理计划份额的初始销售8 六、资产管理计划的备案 10 七、资产管理计划的参与和退出 11 八、当事人及权利义务 12 九、资产管理计划份额的登记 17 十、资产管理计划的投资 18 十一、投资经理的指定与变更21 十二、资产管理计划的财产22 十三、投资指令的发送、确认与执行23 十四、交易及交收清算安排26 十五、越权交易30 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算32 十七、资产管理计划的费用与税收36 十八、资产管理计划的收益分配39 十九、报告义务40 二十、风险揭示43 二十一、资产管理合同的变更、终止45 二十二、清算程序46 二十三、违约责任50 二十四、法律适用和争议的处理51 二十五、资产管理合同的效力52 二十六、其他事项53 2 一、前言 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委 托人、资产管理人和资产托管人在多客户特定资产管理业务过程中的权利、义务 及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称 “《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》 （以下简称）“《准则》”和其他有关规定。若因法律法规的制定或修改导致本合 同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的法律 法规的规定为准，各方当事人应及时就本合同做出相应的变更和调整。 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各 方当事人的合法权益。 资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存 续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产 管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同已经中国证监会备案，但中 国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 3 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《财通基金- 富春定增77 号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做 出的任何有效变更 2、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低 于 100 万元人民币（不含费用），且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然 人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户 3、资产管理人：指财通基金管理有限公司 4、资产托管人：指中国工商银行股份有限公司上海市分行 5、注册登记机构：指资产管理人 6、资产管理计划：指财通基金-富春定增77 号资产管理计划 7、投资说明书：指《财通基金-富春定增77 号资产管理计划投资说明书》， 内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管 人概况、投资风险揭示、推介期间、中国证监会规定的其他事项等 8、工作日