2016广东期货从业法律法规第四章_监督管理模拟考试题.doc

范文范例 值得参考 word完美 整理版 2015年广东省期货从业法律法规第四章：监督管理模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。 A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控 D．建立动态的资本补足机制 2、《期货从业人员执业行为准则(修订)》自起施行。 A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日 3、股指期货的投资主体可以有__。 A．自然人 B．法人 C．中金所 D．国家 4、为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现__情况时，需要进行强行平仓。 A．对冲交易 B．资金不足 C．持仓超限 D．违规处罚 5、期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。 A．交易记录 B．保证金和持仓 C．客户资料 D．保证金和交易记录 6、某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处____年以下有期徒刑或者拘役。 A：3 B：5 C：7 D：10 7、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。 A．居间人隶属于期货公司 B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人 D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人 8、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前____各项风险控制指标符合规定标准。 A：3个月 B：6个月 C：1年 D：2年 9、在我国上海期货交易所进行交易的黄金期货合约的最小变动价位为__。 A．0.01元/克 B．0.1元/克 C．1元/克 D．10元/吨 10、每个期货合约均以作为计算当日盈亏的依据。 A：当日开盘价 B：当日收盘价 C：当日结算价 D：当日均价11、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。 A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D．人事部门的鉴定材料 12、下列关于我国期货结算机构的说法，正确的有（）。 A．均为期货交易所的内部机构 B．由多家期货交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 C．均为附属于期货交易所的相对独立的结算结构 D．中国金融期货交易所实行分级结算制度 13、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。 A：人事管理制度 B：客户保证金安全存管制度 C：财务管理制度 D：绩效管理制度 14、期货交易所的负责人由任免。 A：期货交易所 B：中国期货业协会 C：国务院 D：国务院期货监督管理机构 15、国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括（）。 A．复制相关财产权登记资料 B．查阅相关的期货交易记录 C．查询相关的保证金账户 D．拘役期货交易相关当事人 16、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。 A．商业银行 B．证券公司 C．养老基金 D．养老保险 17、下列属于期货公司的风险的是__。 A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．对期货市场监管不力、法制不健全 18、期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。 A．资金大户 B．国外企业法人 C．期货中介机构 D．国内非期货经纪企业法人 19、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。 A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程 C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险 20、通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的__。 A．公开性 B．周期性 C．连续性 D．离散性 21、关于金融产品，以下说法正确的有__。 A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的 B．金融产品具有绝对的耐久性和易保存性 C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异 D．金融产品价格具有稳定性 22、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响