基金公司风控合规.pptxVIP

基金公司风险控制 及 合规管理;;;《证券投资基金管理公司督察长管理规定》 （证监基金字[2006]85号） 基金公司督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 督察长履行职责，应以保护基金份额持有人利益为根本出发点，公平对待全体投资人，在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，优先保障持有人的利益。 督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节，享有充分的知情权和独立的调查权。 为保障基金份额持有人的利益，督察长应具有较强的独立性，由董事会任免并考核，必要时可直接向监管部门汇报。;公司风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行。 员工遵守执业纪律和职业道德情况。 基金投资行为的合规性，防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易等。 基金销售行为的合规性。 基金运营安全和信息技术系统的稳定。 基金及公司信息披露的真实、准确、完整、及时。 公司资产的安全完整。 公司新产品、新业务的合法合规性。 其他事项：投资人重大投诉情况，投资者教育情况等。;董事会 风险管理委员会定期会议：基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况报告。 董事会：定期工作报告（《监察稽核季报》、《风险管理工作报告》），重大违规事件报告。 监管机构 日常工作报告： 《监察稽核季报》 、《监察稽核年报》。 针对重大违规事件：自查报告，整改计划报告。;;;;合规风控文化是基金公司合规风控工作的基石 合规风控文化应是基金公司企业文化核心部分;合规风控文化的形成;合规风控文化的形成;;基金行业员工行为高压线：“老鼠仓”和内幕交易 禁止违规投资 禁止利益冲突 履行保密和报备义务;禁止违规投资 基金从业人员禁止从事境内股票交易。 基金从业人员禁止违反基金投资期限。 投资管理人员禁止任何利益输送行为。 投资管理人员禁止任何内幕交易行为。 投资管理人员禁止任何操纵市场行为。 投资管理人员禁止任何市场欺诈行为。 投资管理人员禁止任何违反合同行为。;禁止利益冲突 基金从业人员不得直接或间接为其他任何机构和??人进行证券交易活动。 基金从业人员不得利用工作之便接受任何机构和个人提供的各种形式利益。 基金从业人员不得投资与公司业务存在竞争关系的实体及其股票、衍生品。 基金从业人员直系亲属买卖股票等投资行为不得与基金投资产生利益冲突。 履行保密和报备义务 基金从业人员不得泄露所接触的非公开信息和内幕信息。 基金从业人员未经公司同意不得接受媒体采访、参加社会活动或会议。 基金从业人员应对投资基金、特定资产管理计划等向公司及时报备。 基金从业人员应对直系亲属基本信息和投资信息等向公司及时报备。;员工行为管理流程 入职申报制度 承诺函签署制度 投资申报制度 内幕信息知情人登记制度 关键岗位人员谈话制度 监督举报机制 任何员工发现违法违规行为都必须向公司汇报 ;;;投资风险管理理念 投资风险管理流程 投资风险管理方法和指标体系 投资交易监控机制 公平交易控制体系;开始;投资风险管理方法和指标体系;;;;;;;;;;;;;;;后台营运风险管理;;信息披露的作用 有利于减少投资者信息不对称,增强投资者的价值判断 有利于防止利益冲突与利益输送 有利于提高证券市场的效率 有效防止信息滥用 信息披露的要求 全面 真实 有效 ;;;信息披露平台—XBRL系统;;;合规风控工作是一项“逼近的艺术” 合规风控工作要正确处理好“三位”关系 合规风控工作要坚持“六性” 要求;;;;