财富管理事业部管理办法SOP.doc

大通全球资本管理XXXXXX（北京）有限公司 财富管理事业部管理办法 签发人： 考核的基础原则 公司的战略包括“三四线城市突进”、“鼓励拓展”的原则； 以团队建设以及业绩拓展为导向的原则； 以个人考核和团队考核相结合的原则； 以管理岗和销售岗分向发展的原则； 公司实行差异支持与考核原则。 定义 本办法中的区域分公司、省分公司、城市管理部、营业部、团队统称为“组织”； 本办法中的区域分公司、省分公司、城市管理部、营业部、团队负责人统称为“组织管理者”。 财富管理事业部的组织（参见附件一） 财富管理事业部业务工作人员分为管理岗、销售岗、行政岗。 管理岗包括团队副经理、团队经理、营业部副经理、营业部经理、城市管理部副经理、城市管理部经理、省分公司副总经理、省分公司总经理； 销售岗包括实习理财顾问、理财顾问、高级理财顾问、资深理财顾问、理财经理、高级理财经理、贵宾理财经理、理财规划师、资深理财规划师、贵宾理财规划师； 行政岗由公司人事管理制度另行规定。 财富管理事业部的管理单位包括区域分公司、省分公司、城市管理部、营业部、团队。 一个团队以八名成员为基础组成，团队设定一名团队经理，可以根据需求设立一名团队副经理，团队经理可以兼任。根据实际情况，一个团队可以超编三名成员，但绩效目标亦同比例增加。 五个团队可以成立一个营业部（参见附件三），营业部设立了一名营业部经理，可以根据发展需求设立一名营业部副经理。营业部可以设立前台、行政、销售支持、培训等后勤岗位，营业部经理可以兼任。 除本办法明文规定的，五个营业部设立一个城市管理部（参见附件二），城市管理部设立一名城市经理，可以根据需求设立一名城市副经理。城市管理部的组织架构根据本办法的规定执行。城市管理部经理可以兼任。城市管理部可以设立前台、行政、销售支持、培训等后勤岗位。 除本办法明文规定的，五个城市管理部可以设立一个省区分公司，省区分公司设立一名省区分公司总经理，可以根据需求设立一名省区分公司副总经理。省区分公司总经理可以兼任。省区分公司的组织架构根据本办法的规定执行。 在省区分公司运作良好的情况下，财富管理事业部总经理可以根据需求适时地向公司管理层建议设立区域分公司。 公司以团队作为基础管理单位。 人员聘用 公司前期以“带人组团”为基础，亦即，公司招聘团队经理、营业部经理以上人员，团队经理、营业部经理到任之后，自行招聘组建团队。团队经理、营业部经理应当在被聘用之日起的三个月内完成团队组建任务。 营业部经理、城市经理、省区分公司总经理由财富管理事业部负责人初试，公司总经理复试。 后勤岗位聘用由营业部（省区分公司）人员初试，在初试完成之后由总部对应职能部门复试。 在现阶段，财富管理事业部业务人员的选任以营业部经理为核心，如果所聘用的人员具备城市经理乃至省区分公司总经理的潜力的，经公司总经理批准，可以聘用为城市经理、省区分公司总经理，但工资按照营业部经理的标准发放。第一个考核期完成之后，其完成相应职位的考核业绩的，并且业绩持续稳定两个月（业绩稳定期）的，从稳定期结束之日起正式按照所聘用职务的标准发放薪资，并且补发稳定期间的薪资。 《绩效考核约定书》：聘用团队经理、营业部经理、省区分公司总经理，应当与受聘人员签署《绩效考核约定书》，确认受聘人员在第一个考核期内的绩效考核任务。 人员管理 团队成员的汇报对象为团队经理； 团队经理的汇报对象为营业部经理； 营业部经理的汇报对象为城市管理部经理； 城市管理部经理的汇报对象为省分公司总经理； 省分公司总经理的汇报对象为财富管理事业部总经理； 财富管理事业部的后勤人员实行双重管理，同时向所属组织的负责人及总部职能部门的负责人。 与绩效考核相关的说明 标准产品体系 现阶段，公司产品列表如下： 投资期限 出借方式 年化收益 返还方式 赎回机制 转让申请期 起投金额 年化系数 30天 天天盈 7% 封闭期结束还本付息 不支持 自动到账 5万 0 3个月 季度盈 8% 封闭期结束还本付息 不支持 自动到账 5万 0.25 6个月 双季盈 9% 封闭期结束还本付息 3%（前3个月不可赎回） 自动到账 5万 0.5 12个月 年通宝 13% 封闭期结束还本付息 3%（前3个月不可赎回） 自动到账 5万 1 12个月 月通宝 12% 每月返还1%以上 3%（前3个月不可赎回） 自动到账 5万 1 24个月 大通XXXXXX宝A 14% 每半年返还7%利息 5%（前3个月不可赎回） 自动到账 5万 1.7 24个月 大通XXXXXX宝B 15% 封闭期结束还本付息 5%（前3个月不可赎回） 自动到账 5万 1.7 特别产品 支持产品 投资期限 出借方式 年化收益 返还方式 赎回机制 转让申请期 起投金额 年化系数 6个月 开门红 12% 封闭期结束还本付息 3%（前3