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操作风险管理项目 业务手册 操作风险管理 目录 一 操作风险管理政策办法 1 1 交通银行股份有限公司操作风险管理政策2 2 交通银行操作风险管理实施办法14 3 交通银行风险与控制自我评估管理暂行办法34 4 交通银行关键风险指标管理暂行办法46 5 交通银行损失数据收集管理暂行办法54 6 交通银行新产品新业务操作风险自评估管理暂行办法78 二 操作风险与控制字典库 84 1 操作风险字典库84 1.1 操作风险因子分类表84 1.2 操作风险事件分类表86 1.3 操作风险事件影响类型分类表97 1.4 新资本协议损失事件形态分类表100 2 控制字典库104 3 评分标准119 3.1 操作风险事件发生频率评估标准 119 3.2 操作风险事件严重程度评估标准 119 3.3 间接损失评估表120 3.4 控制措施设计的完善程度评估标准121 3.5 控制落实度评估标准121 三 操作风险知识连载——漫话版 122 1 什么是操作风险？——熟悉而又陌生的风险122 2 操作风险的界定与分类——巴塞尔委员会VS 英国银行家协会125 3 操作风险的界定与分类（续）——我行的方法129 4 操作风险管理的发展历程——一项与时俱进的挑战131 5 谁来管理操作风险？——各司其职、相互协作136 6 操作风险的管理流程——由军队中的管理说起139 7 操作风险管理工具——RCSA ，让自己充分了解自己142 8 风险地图——简单实用的风险定位方法144 9 操作风险管理工具——KRI ，及时把握风险变化动态148 10 操作风险管理工具——LDC ，用数据构建管理的基石152 11 损失数据收集的实践与探索——路漫漫其修远兮154 12 操作风险的计量——从定性向定量的转变158 13 操作风险与信用、市场风险——“分”是为了更好的“合”162 14 操作风险管理与内部控制——相辅相成的两大体系164     操作风险管理 四 操作风险管理项目基础知识与工具使用常见问题汇总 168 1 操作风险管理基本概念168 2 风险与控制自我评估（RCSA ）173 3 操作风险地图设定——省、直分行适用175 4 损失数据收集179 5 操作风险与控制本地化——省、直分行适用180     操作风险管理 一 操作风险管理政策办法 1 交通银行股份有限公司操作风险管理政策 2 交通银行操作风险管理实施办法 3 交通银行风险与控制自我评估管理暂行办法 4 交通银行关键风险指标管理暂行办法 5 交通银行损失数据收集管理暂行办法 6 交通银行新产品新业务操作风险自评估管理暂行办法