上海罗克环控节能科技股份有限公司股份转让说明书 - 上海股权托管交易 ....pdfVIP

上海罗克环控节能科技股份有限公司 股份转让说明书 推荐人 上海中企汇投资有限公司 二○一四年十二月 目 录 释义 III 第一章声明 1 第二章风险及重大事项提示 2 一、公司治理的风险 2 二、控股股东不当控制的风险 2 三、自有资金不能满足公司发展的风险 2 四、应收账款逐年增加的风险 3 第三章推荐备案情况 4 一、推荐人推荐情况 4 二、批准情况 4 第四章股份挂牌情况 5 一、股份代码、股份简称、挂牌日期 5 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量 5 第五章公司基本情况 7 一、基本情况 7 二、历史沿革 7 三、主要股东情况 14 四、员工情况 15 五、公司股权结构 16 六、公司内部组织结构图 21 第六章公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 22 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况 22 二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施 25 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况 25 第七章公司业务和技术情况 26 一、公司业务情况 26 二、公司主要服务的特点 33 三、公司所处行业基本情况 34 四、公司的竞争地位 37 五、知识产权、非专利技术 39 六、研究开发情况 39 七、公司前五名主要客户及供应商情况 40 第八章公司业务发展目标、计划及其风险因素 43 一、未来两年内的发展计划 43 二、经营中可能产生的不利因素及对策 44 i 上海罗克环控节能科技股份有限公司 股份转让说明书 第九章公司内部控制情况 47 一、公司内部控制制度建立及运行情况 47 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况 48 三、同业竞争情况 48 四、公司最近两年及一期存在的违法违规及受处罚情况 49 五、管理层的诚信情况 49 第十章公司财务会计信息 50 一、最近两年及一期的审计意见和经审计的财务报告 50 二、最近两年及一期的主要财务指标 62 三、报告期内利润形成的有关情况 62 四、公司的主要资产情况 66 五、重大债务 73 六、股东权益情况 76 七、关联方、关联方关系及重大关联交易 76 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 79 九、股利分配政策和最近两年及一期分配及实施情况 79 十、控股子公司或纳入其合并财务报表的其他企业的基本情况 80 十一、管理层对公司最近两年及一期财务状况、经营成果和现金流量的分析 80 第十一章备查文件目录 83 一、公司章程 83 二、审计报告 83 三、法律意见书 83 ii 上海罗克环控节能科技股份有限公司 股份转让说明书 释 义 本股份转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 罗克节能、股份公司 指 上海罗克环控节能科技股份有限公司 上海罗克环控节能科技股份有限公司及其前身上海罗克环控暖通股 公司、本公司 指 份有限公司、上海罗克空调系统工程有限公司之统称