2015年湖北省证 券从业资格考试：证 券服务机构考试试卷.docxVIP

2015年湖北省证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、网上竞价发行方式也可以称为__。 A．招标购买方式 B．承销购买方式 C．同一价购买方式 D．支付购买方式 2、在美国发行的外国债券叫做__。 A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券 3、1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。 A．夏普 B．费纳蒂 C．詹森 D．罗尔 4、新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。 A．认购方式不同 B．发行价格的确定办法不同 C．认购成功的确认方式不同 D．承销方式不同 5、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。 A．33% B．49% C．50% D．25% 6、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。 A．3 B．4 C．5 D．6 7、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。 A．破产成本模型 B．代理成本 C．米勒模型 D．MM公司税模型 8、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实价值。 A．能 B．不能 C．不能判断 D．都不正确 9、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。 A．系统风险和非系统风险 B．市场风险、经营风险和合规风险 C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险 10、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。 A．1% B．2% C．3% D．5%11、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。 A．5% B．10% C．15% D．20% 12、__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．有效性原则 D．独立性原则 13、__更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。 A．每股收益 B．持续增长率 C．红利收益率 D．资本负债率 14、以下不可能出现的无差异曲线是（） A.A B.B C.C D.D 15、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。 A．基金管理公司与其托管人保持独立 B．基金管理人独立于基金托管人 C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离 D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 16、__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。 A．垂直式 B．水平式 C．开放式 D．综合式 17、关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（）。 A．为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚 B．其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系 C．实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 18、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。 A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势 B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点 C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布 19、《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。 A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B．有专门负责基金代销业务的部门 C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 20、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括__。 A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B．QDII基金份额可以用人民币进行认购 C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小 D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 21、在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。 A．国家发政委 B．行业管理部