临沂信用资产交易中心服务类会员入会指引.PDF

临沂信用资产交易中心 服务类会员入会指引 临沂信用资产交易中心 服务类会员业务资格要求 一、服务类会员可根据转让方或受让方委托提供专业中介服务， 依据其专业类型，所提供的服务分别为拍卖、招投标、审计、评估、 法律、财务顾问、担保等； 二、依法批准设立并经临沂信用资产交易中心（以下简称“临交 中心”）认定的会计师事务所、律师事务所、评级公司、评估公司、咨 询公司、担保公司等； 三、依法成立二年以上； 四、具有良好的信誉和经营业绩； 五、认可并遵照执行临交中心的制度规则，接受临交中心监督管 理； 六、通过证券从业资格考试人员不少于2 名； 七、具有相关从业资格专业人员各不少于5 名； 八、具有开展公司投融资业务、投资咨询、资产管理及资产收益 权业务尽职调查相关的工作经验； 九、具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制 机制、激励考核机制； 十、最近三年或成立以来没有不良记录和违反职业道德的行为； 十一、临交中心规定的其他条件。 临沂信用资产交易中心 服务类会员注册备案所需材料 一、服务类会员注册申报表 （加盖公章，填写完整。见附件1）； 二、业务人员备案表及业务人员信息表（加盖公章，填写完整。 见附件2、3）； 三、营业执照（副本）复印件 （加盖公章）； 四、机构章程复印件或合伙人协议复印件（复印件注明“与原件 一致”，加盖公章）； 五、业务质量控制制度； 六、相关人员资质证明复印件； 七、风险责任控制制度； 八、法定代表人简历及身份证复印件（正反两面复印，注明“与 原件一致”，加盖公章）； 九、社保部门出具的从事临交中心业务人员的社会保险缴纳证明 (须明确参保人员及缴费单位，且须加盖社保部门公章) ； 十、最近一期财务报告或审计报告 （加盖公章）； 十一、最近三年没有受过纪律处分及其他违反职业道德行为的证 明 （加盖公章）； 十二、机构申报注册业务资格承诺书（加盖公章。附件4）； 十三、临交中心要求的其他文件。 说明：注册备案所需材料需要提交电子版和纸质版各一套，电子版需要按照 目录整合在一个Word 文档中，纸质版须加盖骑缝章，装帧整洁美观，便于存档。 附件1 临沂信用资产交易中心服务类会员注册申报表 申报日期： 年 月 日 机构名称 机构类型 成立时间 注册资本 注册地 联系地址 法定代表 联系电话 人 会员代表 联系电话 电子邮箱 公司网址 业务范围 业务开展 情况 附件2 从事临交中心业务人员备案表 序号 姓名 专业 学历 职务 身份证号码 联系方式 电子邮箱 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 附件3 从事临交中心业务人员信息表 姓 名 出生年月 身份证号 相关资质