北京2015年下半年证 券从业资格考试：证 券服务机构试题.docxVIP

北京2015年下半年证券从业资格考试：证券服务机构试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。 A．4.85 B．5.05 C．5.85 D．6.05 2、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。 A．必须小于 B．必须等于 C．必须大于 D．不一定等于 3、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。 A．国债 B．公司债 C．转债 D．股票 4、准确地说，__是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 5、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。 A．4 B．3 C．2 D．1 6、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是__。 A．发行债券 B．发行普通股 C．未分配利润融资 D．发行优先股 7、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展__。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 8、行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是__。 A．缺乏客观性 B．不能反映行业近期发展状况 C．只能囿于现有资料开展研究 D．不能预测行业未来发展状况 9、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。 A．1 B．2 C．3 D．4 10、__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。 A．国债基金 B．股票基金 C．指数基金 D．货币市场基金11、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的__%。 A．80 B．70 C．60 D．50 12、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率(直接标价法)上升，其收益会__。 A．降低 B．上升 C．不变 D．上下波动 13、在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？（） A．差价收益 B．发行手续费收益 C．资金占用利息收入 D．留存自营国债的交易收益 14、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A．大体保持相对稳定的关系 B．保持相反的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系 15、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。 A．普通股 B．优先股 C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券 16、当WMS高于80时，市场处于__状态。 A．超买 B．超卖 C．公司盈利丰厚 D．人气旺盛 17、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。 A．实际发行价格 B．第一笔买入申报价 C．平均发行价 D．发行底价 18、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。 A．诚信 B．客观 C．乐观 D．审慎 19、香港交易所在2006年5月12 公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。 A．3000 B．6000 C．41665 D．35000 20、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是__。 A．筹资弹性小 B．筹资弹性大 C．债务利息高 D．筹资费用大 21、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为__。 A．持续整理形态和反转突破形态 B．多重顶形和圆弧顶形 C．三角形和矩形 D．旗形和楔形 22、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。 A．最近2年实现的平均分配利润的20% B．最近2年实现的平均分配利润的30% C．最近3年实现的平均分配利润的20% D．最近3年实现的平均分配利润的30% 23、合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A．5% B．10% C．20% D．30% 24、下列不属于内幕信息的是__。 A．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．公司债务担保的重大变更 D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35