ISO9001-2015ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表（ISO9001及ISO14001一体化内审检查表）.docx

PAGE1 / NUMPAGES33 ISO9001-2015ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表（ISO9001及ISO14001一体化内审检查表） 审核标准：ISO9001：2015质量管理体系、ISO14001:2015环境管理体系、公司一体化管理体系文件及本行业法规标准及要求等。 被审核部门：总经办 　 审核员: 审核日2018-06-26 　 　 　 NO. 标准条款 检查内容和方法 检查记录 符合 不符合性质 ISO9001:2015 ISO14001:2015 严重 一般 轻微 1 4.1 理解组织及其环境 4.1 理解组织及其所处的环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。 查已建立HAB/G-FM-150 《内外部环境识别与控制表》，并按监视频次进行监视 √ 　 　 　 2 4.2 理解相关方的需求和期望 4.2 理解相关方的需求和期望 是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？ 查已建立HAB/G-FM-151 《相关方需求与期望管理清单》，并按监视频次进行监视 √ 　 　 　 3 4.3 确定质量管理体系的范围 4.3 确定环境管理体系的范围 是否确定了质量/环境管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？ 查2018年3月12日已发布总经理签批的最新一体化管理手册，明确按照ISO 9001:2015ISO14001:2015标准建立、实施、保持和持续发展改进质量/环境一体化管理体系。所有条款内容均适用于公司生产经营活动，无条款删减项。 √ 　 　 　 4 4.4 质量管理体系及其过程 4.4 环境管理体系 是否确定了管理体系的过程？ （乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？ 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？ 查已确定21个管理体系过程，并有相应乌龟图。乌龟图内容完善，有相应评价指标，并按监视频次进行监视，未发生过程变更 √ 　 　 　 5 5.1 领导作用和承诺 5.1 领导作用和承诺 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？ 1.查公司制定的质量/环境方针与公司的宗旨是相适应的；各部门能够在公司的质量方针下细化各自工作；2.查2018年3月12日发布的HAB/G-QEM-002 《质量/环境方针》已经过总经理审批；3.查公司质量/环境方针已印刷成宣传卡发放至员工，并通过公司宣传栏、入职培训等方式进行传达。 √ 　 　 　 6 5.1.2 以顾客为关注焦点 　 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？ √ 　 　 　 7 5.2.1 制定质量方针 5.2 环境方针 是否由最高管理者制定了质量/环境方针并发布？ √ 　 　 　 8 5.2.2 沟通质量方针 　 质量方针：是否形成了文件？ 以何种方式进行沟通？ 员工是否理解？是否可以提供给相关方？ √ 　 　 　 9 5.3 组织的岗位、职责和权限 5.3 组织的岗位、职责和权限 是否制定了组织结构图？ 部门的岗位职责、权限及相互关系是否定义清楚？部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系。 1查看总经办HAB/G-AS-001 《岗位组织架构图》、及各岗位《岗位说明书》，总经办组织架构图未做更新，与实际组织编制不符合；2.查高级质量工程师《岗位说明书》已明确岗位职责、权限及相互关系；3.询问QA经理：岗位职责包括：负责内/外部和第三方审核跟踪、管理评审及经理月报等工作。 　 　 √ 　 10 6策划6.1 应对风险和机遇的措施 6策划6.1 应对风险和机遇的措施 本部门存在哪些潜在风险和机遇？是否有对风险和机遇进行了识别？对风险和机遇是否采取了有效的评估方式？是否有对风险和机遇采取了相对应的措施和控制？是否评估了风险和机遇措施