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甘肃省基金从业资格：货币市场工具考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。 A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制 2、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 3、基金交易费用的核算一般是按__计提的。 A．年 B．季 C．日 D．月 4、以下不属于债券收益的是__。 A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益 5、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。 A．新闻媒介 B．股东 C．业内机构 D．客户 6、根据投资目标划分，基金可以划分为__。 A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金 7、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。 A．投资人频繁开立、撤销账户的行为 B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易 8、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。 A．平均收益率 B．累计收益率 C．风险调整后收益 D．持仓比例 9、有价证券具有的主要特征是__。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性 10、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A：当日 B：次日 C：第三日 D：第五日11、基金运作费用包括__。 A．申购费 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费 12、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。 A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．募集期间对认购费用打折 D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 13、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券 B．债券和股票的收益率是相互影响的 C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 14、基金____对其资产按规定进行估值。 A：每日 B：每周 C：每月 D：每季 15、全球基金业发展的趋势与特点包括__。 A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D．基金资产的资金来源发生了重大变化 16、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。 A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司 D．证券投资咨询公司 17、__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 18、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章 19、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B．合同期限为8年 C．募集金额为1亿元人民币 D．基金份额持有人为1500人 20、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。 A：1 B：2 C：3 D：5 21、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。 A．资产 B．利益 C．净资产 D．负债 22、基金管理公司应当向中国证监会报送__。 A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 C．监察稽核季度报告和年度报告 D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 23、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同 D．证券所代表权利性质的不同 24、基金产品风险等级应当至少包括__。 A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级 25、广义的有价证券包括__。 A．商品证券 B．资本证券 C．合同文本 D．货币证券 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题