第3部分目标管控.docx

DB52/T xxx.3-2018 DB52/T xxx.3-2018 PAGE \* MERGEFORMAT 2 ICSxx.xxx Axx DB52 贵州省地方标准 DB52/T xxx.3-2018 机关目标绩效管理 第3部分：目标管控 （征求意见稿） 2018-xx-xx发布 2018-xx-xx实施 贵州省质量技术监督局 发布 DB52/T xxx.3-2018 前 言 DB52/T xxx《机关目标绩效管理》分为五个部分： ——第1部分：总则 ——第2部分：目标制定 ——第3部分：目标管控 ——第4部分：目标考评 ——第5部分：结果运用 本部分为DB52/T xxx的第3部分。 本部分按照GB/T 1.1－2009给出的规则起草。 本部分由贵州省直机关目标绩效管理领导小组办公室提出并归口。 本部分起草单位：贵州省直机关目标绩效管理领导小组办公室、贵州省质量技术监督局、贵州省标准化院、中鼎资信评级服务有限公司。 本部分主要起草人：王文阳、李天波、郑玲、韩丽萍、伍友梅、陈玫、张密松、饶萍、陈林、金宇鑫、邵建平、王晓、折小荣、石校瑜、常忠、张建宇、姚明 DB52/T xxx.3-2018 PAGE \* MERGEFORMAT 2 PAGE \* MERGEFORMAT 1 机关目标绩效管理 第3部分：目标管控 1 范围 DB52/T xxx 的本部分规定了机关目标绩效管理目标管控的术语和定义、形式、基本要求、技术手段、程序、核查。 本部分适用于省直机关目标绩效管理的目标管控。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 2.1 核验误差率 申报完成的样本中不符合评分标准的样本数量除以抽查样本总数的得数。 2.2 补欠 纳入省直机关目标绩效管理部门根据省直目标绩效管理机构反馈的“负面清单”，制定整改措施，按绩效要求完成未完成目标任务。 3 形式 3.1 适时监控 省直目标绩效管理机构对目标绩效实施情况进行适时检查、管控。 3.2 过程核查 省直目标绩效管理机构牵头或委托第三方机构组织实施，对纳入省直机关目标绩效管理部门目标绩效完成情况进行定期或不定期核查（包括部门自查、季度核查、中期核查、年终复核、云端监查）。 3.3 年终复核 省直目标绩效管理机构牵头组织，在当年12月至次年1月，对纳入省直机关目标绩效管理部门目标绩效完成情况和“负面清单”补欠情况进行现场复核和综合评价。 4 基本要求 4.1 各级目标绩效管理机构应定期或不定期对绩效目标的实施情况进行核查。 4.2 各级目标绩效管理机构可成立核查组，负责各自职责范围内的核查工作。 4.3 核查活动应同时由2名以上人员组成，应有以下职责： a) 核查结果需经核查组负责人签字生效，受核查的机关或部门对核查结果有异议的，可以据实提出申诉，目标绩效管理机构应重新组织复核和裁定。 b) 对涉及省委、省政府重大决策、重要工作部署及重要事项落实的核查，由省直目标绩效管理机构牵头，组织协调进行。 c) 核查组可根据核查工作情况，向省直目标绩效管理机构提出奖励或惩罚建议。 4.4 核查应随机抽选样本。 4.5 核查应收集与记录反映目标情况的印证材料。印证材料应真实、全面、客观、准确。 4.6 省直目标绩效管理机构应当推进信息化建设，提高管理自动化、规范化、智能化水平。 4.7 核查工作中要严格执行保密规定。 5 技术手段 5.1 过程控制可采取的方式 a) 自查与他查相结合； b) 在线核查和实地核查相结合； c) 全面核查和重点核查相结合； d) 跟踪核查与整改核查相结合； e) 季度核查与中期核查、年终现场考评相结合； f) 明查与暗访相结合； g) 自己核查与第三方核查相结合。 5.2 过程控制可采取的方法 a) 座谈了解； b) 查阅资料； c) 询问核实； d) 实地查看； e) 走访群众； f) 舆论监督； g) 在线评审； h) 公众评议。 6 程序 6.1 内部控制 6.1.1部门目标办每月按照目标绩效要求对目标完成情况进行检查。 6.1.2部门目标办每季度结束后的15个工作日内，组织召开一次目标完成情况分析会。 6.1.3部门目标办每年6月30日后15个工作日内，讲评半年目标完成情况，研究目标绩效管理中存在的问题，统筹目标绩效进度，提出改进措施和方案。 6.1.4部门目标办次年1月10日前，按照现场复核通知的要求对本部门目标完成情况进行一次全面检查并备齐印证材料。 6.1.5部门目标办将自评评结果向本部门负责人报告。 6.1.6部门目标办应指派目标管理联