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g01302016a0运营风险管理规定
运营风险管理规定
1 总则
1.1 目的:为强化全员运营风险意识,规范公司运营风险的管理,最大限度地规避、防范和化解运营风险,特制定本管理规定。
1.2 内容:本规定对运营风险管理的定义、职责与权限、风险原则、风险评估、风险应对、监督和检查做出了具体的规定。
1.3 适用范围:本规定适用于公司内外部的风险控制管理。
2 定义
2.1 运营风险:是指对企业目标实现有不利影响的某一事件发生的可能性。企业风险管理是一个过程,受企业的管理层和其他人员的影响,应用于企业的战略制定及各个方面,旨在确定影响企业的潜在重大事件,将企业的风险控制在可接受的程度内,从而为实现企业的目标提供合理保证。
2.2 外部风险:是指企业在实现目标过程中所面临的外界环境的历史、现在和未来的各种风险。
2.3 内部风险:是指企业在实现目标过程中所面临的内在环境的历史、现在和未来的各种风险。
3 职责与权限
3.1 总经办
3.1.1 负责公司运营风险管理规定的编制与修订;
3.1.2 负责组织召开公司运营风险管理的会议;
3.1.3 负责汇总各部门的风险评估表,并对风险项进行整理、筛选、分类和汇总;
3.1.4 负责对各部门应对措施的监督与检查;
3.1.5 负责编制年度运营风险管理绩效评估报告并提交审批、公布;
3.1.6 负责各部门风险管理的考核。
3.2 各部门
3.2.1 负责组织本部门的运营风险的识别、风险分析、风险评价;
3.3.2 负责制定本部门的风险应对措施并落实;
3.3.3 负责风险整改项的落实。
4 风险原则
4.1 全员性
风险控制涉及公司各层次及整个运营环节。在控制理念、风险偏好、可容忍度等方面须统一认识、加强沟通,建立风险教育和培训的长效机制,通过实施风险控制评价与综合考评挂钩,建立和不断完善激励约束机制,使全体员工意识到“风险控制人人有责”,将风险控制的理念融合到公司文化和经营理念之中。
4.2 前瞻性
风险的评估和识别要具有前瞻性,风险识别要力求及时、准确地预警可能发生的风险,尤其是对国家产业结构调整、产业走向、国家法律法规变动及金融领域动向给予积极的关注,对可能产生的运营风险尽早的识别,有针对性地在经营和管理策略上以应对,规避未来有可能发生的各类风险。
4.3 持续性
因为风险具有可变性,因而风险识别是一项持续性和系统性的工作,要求风险管理者密切注意原有风险的变化,并随时发现新的风险。
5 风险评估
5.1 风险评估的频率及时机
5.1.1 公司规定风险评估活动要定期进行,常规的风险评估活动每年实施1次。
5.1.2 在下列情况下,公司将随时启动新的风险评估:
a) 重大项目,合同;
b) 业务环境发生了重大的变化;
c) 管理上的重大改变或者技术革新;
d) 新的安全威胁、灾难性损失的发生;
e) 重大信息系统事件;
f) 相关的法律法规、政策的变化;
g) 相关方严重抱怨时;
h) 公司认为有重大风险时。
5.2 风险识别
5.2.1 每年9月份公司开展运营风险识别,由总经办组织各职能部门对公司运营过程中存在的风险进行识别。通过识别风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果等,生成一个全面的风险列表。在识别过程中应从外部环境、内部因素、相关方的需求与期望方面进行考虑,但不限于以下内容:
组织环境
序号
所处风险
风险描述或例举
宜识别的方式
外
部
环
境
1
行业风险
所属行业有关要素变化,使企业丧失在行业中的优势地位或原有的市场竞争优势。
1、SWOT分析法
2、PEST宏观分析
3、五力模型产业环境分析
4、是非法等
2
收益风险
主要原材料价格或汇率大幅波动等风险因素,给公司正常收益带来重大影响。
3
政策、法
律法规
国家政策、法律、法规的不可测性及变化给企业带来损失,如:国内产业政策、税收、海关、劳动等法律法规对企业的不利变化,及海外市场所在地国家政策、法律、法规、标准的变化。
4
灾难性损失
由于突发自然灾害、战争可能给企业造成巨大的损失。
1、SWOT分析法
2、是非法
3、规定的赋值打分法
5
相关方风险
供应商、顾客及所在地政府等与公司正常运营相关的各相关方带来的风险。
组织环境
序号
所处风险
风险描述或例举
宜识别的方式
内
部
因
素
1
组织架
构风险
①治理结构形同虚设,缺乏科学决策和良性运行机制,可能导致企业经营失败,难以实现发展战略;
②组织架构设计不科学,权责分配不合理,可能导致机构重叠、职能交叉、推诿扯皮,运行效率低下。
1、SWOT分析法
2、是非法
3、规定的赋值打分法
2
发展战
略风险
①缺乏明确的发展战略或实施不到,可能导致企业盲目发展,丧失发展机遇、动力和后劲;
②发展战略过于激进,脱离企业实际或偏离
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