诚信程序文件.doc

PAGE \* MERGEFORMAT35 生 效：2016-08-01 状 态：□受控 □非受控 分发号： 持有者： 诚信管理体系 诚信管理程序文件 编制： 诚信管理小组 审核： 批准： ××食品有限公司 目 录 Q/SBG 0551-2016 诚信因素识别、评价、管理和更新程序…………………………… 03 Q/SBG 0552-2016 信息交流管理程序………………………………………………… 07 Q/SBG 0553-2016 文件管理程序……………………………………………………… 12 Q/SBG 0554-2016 记录管理程序……………………………………………………… 16 Q/SBG 0555-2016 诚信运行管理程序………………………………………………… 18 Q/SBG 0556-2016 应急准备和响应管理程序………………………………………… 21 Q/SBG 0557-2016 监视和测量管理程序…………………………………………… 24 Q/SBG 0558-2016 不符合识别、纠正、预防及信用修复管理程序…………………… 26 Q/SBG 0559-2016 内部核查管理程序………………………………………………… 29 Q/SBG 0560-2016 合规性评价管理程序……………………………………………… 32 Q/SBG 0561-2016 体系评价管理程序………………………………………………… 34 ××食品有限公司 文件编号 Q/SBG 0551-2016 版 次 A版 文件名称 诚信因素识别、评价、管理和更新程序 页 数 共4页 1 目的 识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2 适用范围 适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3 职责 3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 3.2 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 3.3 诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素汇总及控制表，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。 4 工作程序 评价价目 价目确定重要诚信因素4.1 工作流程图 评价价目 价目 确定重要诚信因素 培训调查汇总现场观察识别 培训 调查汇总 现场观察识别 审批 审批 实施控制更新制定措施 实施控制 更新 制定措施 4.2 诚信因素识别与评价的时机 a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时； b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行； c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。 4.3 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。 4.4 诚信因素识别 4.4 a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括： ——食用农产品原料及其它投入品的质量安全控制，特别是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等； ——生产过程质量安全控制； ——包装材料、标识管理； ——仓储、物流管理； ——其它 b）与新项目有关的诚信因素包括： ——新产品配方与预期用途； ——技术改造； ——其它 c）影响诚信的其他因素 4.4.2 主要以过程方法来控制各部门的工作过程活动作为主线；生产企业以工艺流程为主线，加以后勤管理的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制、包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面： a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等； b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适； c）环境设施：应包括工作环境、诚信环境及设施要求是否满足； d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。 4.5 诚信因素评价 4.5.1 评价流程 a．各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务的诚信因素、失信表现、失信影响、失信风险分析评价、控制措施等相关内容进行填写。 b．各部门按照《诚信因素识别评价表》对本部门的诚信影响进行初步评价，经部门负责人核查后，汇总成公司《诚信因素识别评价表》。 c．诚信管理体系小组对各部门判定结果，并进行综合评价，确定重要诚信影响因素，编制公司的《重要诚信因素汇总及控制表》。 4.5.2 评价原则 a. 诚信影响的范围、规模及严重程度； b．发生频率、持