《上海证 券交易所股票上市规则 (2014年修订)》.docVIP

PAGE 4 PAGE 3 上海证券交易所股票上市规则 （1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2013年12月第八次修订 2014年10月第九次修订） 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc398299399 第一章 总 则 PAGEREF _Toc398299399 \h 1 HYPERLINK \l _Toc398299400 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 PAGEREF _Toc398299400 \h 2 HYPERLINK \l _Toc398299401 第三章 董事、监事和高级管理人员 PAGEREF _Toc398299401 \h 6 HYPERLINK \l _Toc398299402 第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 PAGEREF _Toc398299402 \h 6 HYPERLINK \l _Toc398299403 第二节 董事会秘书 PAGEREF _Toc398299403 \h 9 HYPERLINK \l _Toc398299404 第四章 保荐人 PAGEREF _Toc398299404 \h 14 HYPERLINK \l _Toc398299405 第五章 股票和可转换公司债券上市 PAGEREF _Toc398299405 \h 17 HYPERLINK \l _Toc398299406 第一节 首次公开发行股票并上市 PAGEREF _Toc398299406 \h 17 HYPERLINK \l _Toc398299407 第二节 上市公司发行股票和可转换公司债券的上市 PAGEREF _Toc398299407 \h 20 HYPERLINK \l _Toc398299408 第三节 有限售条件的股份上市 PAGEREF _Toc398299408 \h 22 HYPERLINK \l _Toc398299409 第六章 定期报告 PAGEREF _Toc398299409 \h 25 HYPERLINK \l _Toc398299410 第七章 临时报告的一般规定 PAGEREF _Toc398299410 \h 30 HYPERLINK \l _Toc398299411 第八章 董事会、监事会和股东大会决议 PAGEREF _Toc398299411 \h 32 HYPERLINK \l _Toc398299412 第一节 董事会和监事会决议 PAGEREF _Toc398299412 \h 32 HYPERLINK \l _Toc398299413 第二节 股东大会决议 PAGEREF _Toc398299413 \h 34 HYPERLINK \l _Toc398299414 第九章 应当披露的交易 PAGEREF _Toc398299414 \h 36 HYPERLINK \l _Toc398299415 第十章 关联交易 PAGEREF _Toc398299415 \h 43 HYPERLINK \l _Toc398299416 第一节 关联交易和关联人 PAGEREF _Toc398299416 \h 43 HYPERLINK \l _Toc398299417 第二节 关联交易的审议程序和披露 PAGEREF _Toc398299417 \h 45 HYPERLINK \l _Toc398299418 第十一章 其他重大事项 PAGEREF _Toc398299418 \h 51 HYPERLINK \l _Toc398299419 第一节 重大诉讼和仲裁 PAGEREF _Toc398299419 \h 51 HYPERLINK \l _Toc398299420 第二节 变更募集资金投资项目 PAGEREF _Toc398299420 \h 53 HYPERLINK \l _Toc398299421 第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测 PAGEREF _Toc398299421 \h 54 HYPERLINK \l _Toc398299422 第四节 利润分配和资本公积金转增股本 PAGEREF _Toc398299422 \h 57 HYPERLINK \l _Toc398299423 第五节 股票交易异常波动和传闻澄清 PAGEREF _Toc398299423 \h 58 HYPERLINK \l