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评价客户对衍生工具的认识-InfastBrokerageLtd
Infast Brokerage Limited
進滙證券有限公司
評 估 客 戶 對 衍 生 工 具 的 認 識
帳戶持有人
帳戶持有人姓名 ：
身份證/護照號碼 ：
帳戶號碼 ：
對衍生產品之認識
□ 本人/吾等 從以下途徑已擁有對衍生產品之認識 ：
□ 於過去三年內，已進行了五次或以上有關衍生產品 (不論是否在交易所買賣)
(例如 ： 衍生權證、牛熊證、股票期權及交易所買賣基金等)
□ 已完成有關介紹一般衍生產品之性質及風險的培訓或課程* (例如 由學術機構或金融機構所提供之網上或教室
課程)
[ *企業客戶: 敬請提供帳戶管理及/或作出投資決策之最終負責人之姓名及相關資料]
最終負責人之姓名： (企業客戶適用)
資料補充：
□ 過去曾或現時從事與衍生產品相關之工作經驗* (例如 於銀行或金融機構等)
[ *企業客戶: 敬請提供帳戶管理及/或作出投資決策之最終負責人之姓名及相關資料]
職位：____________________________________ 工作年期：_________________________
最終負責人之姓名： (企業客戶適用)
資料補充：
□ 本人/吾等 確認已仔細閱讀及完全明白由進滙證券有限公司所提供的「風險披露聲明 (2011 年7 月)」就有關於交易
所買賣的衍生產品所涉及的風險作出的解釋。本人/吾等 並願意承擔交易有關衍生產品所附帶的潛在風險
□ 本人/吾等 並未有 衍生產品之認識。
客戶聲明
本人/吾等 確定上述所提供的資料完全真確及完整，並明白進滙證券有限公司將根據上述資料以介定本人/吾等是否擁有
對衍生產品之認識，以符合《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》之有關要求。
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授權簽署 授權簽署
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