论内在的客观处罚条件-法学研究.PDF

论内在的客观处罚条件 周光权  内容提要：在犯罪构成四要件说中，客观处罚条件没有存在余地。但是，在我国刑法立 法中，已经出现一些关于客观处罚条件的条文。如何理解和适用这些规定是理论上不可 回避的问题。国外的通说认为，所有的客观处罚条件都不要求行为人认识和预见。但 是，笼统地看待客观处罚条件，有将复杂问题简单化之嫌。坚持阶层式的犯罪成立要件 理论，根据某种条件和违法性的关系密切程度，可以将客观处罚条件分为内在的客观处 罚条件和外在的客观处罚条件。承认内在的客观处罚条件概念，客观的超过要素概念就 没有必要再提倡。 关键词：犯罪成立条件 内在的客观处罚条件 非典型的违法要素说 外在的客观处罚条件 　 　 　 一、问题的提出 客观处罚条件 （又称为客观的可罚性条件）概念有不同的含义：（）客观处罚条件是指某种 １ 行为举止，与不法和责任无关，但由于与行为紧密相关，而被作为犯罪成立要件之外的、决定行 为可罚与否的实体要素。在这个意义上，客观处罚条件具有 “限制处罚范围”的功能。从限制处 罚的角度看待客观处罚条件是通说的观点。 （）客观处罚条件是犯罪成立要件中 “不法构成要 ２ 件”的内容，只是不需要行为人认识而已。某种事实如果根本不需要行为人认识和预见，就可以 作为处罚的理由的话，那么，客观处罚条件的规定实际上是比共犯、未遂的规定都走得更远的 “处罚扩张事由”。对此，台湾学者许玉秀认为，（不真正的）客观处罚条件，是一种伪装的处罚 加重事由，“只是形式上的处罚条件，实质上则是不法构成要件，立法者有意把它们排除在行为 人的认识对象之外，使得罪责原则受到限缩”，而刑罚处罚的范围则得到扩大，即行为人对此没 〔 〕 有认识也可能受到处罚。 １ 在日本，对客观处罚条件的讨论，一般限于事前受贿罪中公务员的事后就任、诈欺破产罪中 破产宣告的确认等范围。在德国，被认为属于客观处罚条件的情形有：醉酒后在昏醉状态中实施  清华大学法学院教授。 〔 〕 在理论上也完全可以把客观处罚条件视作 “处罚扩张事由”。参见许玉秀：《当代刑法思潮》，中国民主法制出版社 １ 年版，第 页。 ２００５ ８６ ·１１４· 论内在的客观处罚条件 〔 〕 ２ 违法行为；诽谤罪中对有损于他人名誉的事实不能证明其真实性； 参与斗殴罪中的严重后果； 破产犯罪中的停止支付、宣告破产等。总体而言，关于客观处罚条件的规定在国外刑法立法中处 于上升势头。 在不具备客观处罚条件时，实务上会得出被告人无罪的结论，这就使得该条件成为 “刑罚障 碍”、“处罚门槛”。客观处罚条件这一概念本身，在成文刑法上并未作出规定，而是理论上归纳 〔 〕 ３ 提炼出来的。“客观处罚条件，可以说是刑法体系化、精致化之后的产物。” 虽然在大陆法系 的德、日等国刑法学界对这个概念的讨论有数十年，但是，人们对客观处罚条件的性质、体系性 地位等问题的争论远未结束。在我国处于通说地位的犯罪构成四要件说中，客观处罚条件没有存 〔 〕 ４ 在余地。 但是，在我国刑法立法中，已经逐步出现为数不少的类似于客观处罚条件的规定。 如何理解和适用这些规定，是理论上不可回避的问题。 （一）概念的厘清：客观处罚条件和 “事实的处罚