自评检查表（表格）销售循环.doc

PAGE 4 - 日照富凯万得富家具有限公司 作业层级内部控制检查表 (期间：自2010.04.01至2010.12.31) 循环名称：销售及收款循环 作业目的：检查报价作业是否适当 稽核细则 自检单位 作业程序及稽核重点 自行检查情形 备注 (若勾选「异常」、「不适用」或有其它原因，请填写) 工作底稿编码 作业编号 作业项目 正常 异常 不适用 WWI-SA-001 报价作业 业务部门 [报价要求通知单]是否经适当核准 业务部门 [成本分析单]是否正确 业务部门 [成本分析单]是否经适当核准 业务部门 [报价单]是否与经核准的[成本分析单]一致 业务部门 [报价单]是否经适当核准 业务部门 [报价要求通知单]、[成本分析单]、[报价单]是否完整归档 自行检查之单位主管：(业务部门) 自行检查人员：(业务部门) 评等方式说明： 就检查表之项目依实际执行情形回答「正常」、「异常」或「不适用」以作为对上年度依内部控制制度作业之自行查核结果： 自行检查情形回答为「正常」：表示公司内部控制制度之相关控制点之「设计」可行，且确实有效依制度「执行」。 自行检查情形回答为「异常」：表示公司内部控制制度之相关控制点之「设计」可行，但未依照制度「执行」，应填写改善/建议表。 自行检查情形回答为「不适用」：表示公司内部控制制度之相关控制点之「设计」不符合现状，但未依照制度不可行之原因，并填写改善/建议表。 前项自行检查应作成工作底稿并同相关数据，送交稽核单位。 日照富凯万得富家具有限公司 作业层级内部控制检查表 (期间：自2010.04.01至2010.12.31) 循环名称：销售及收款循环 作业目的：检查订单作业是否适当 稽核细则 自检单位 作业程序及稽核重点 自行检查情形 备注 (若勾选「异常」、「不适用」或有其它原因，请填写) 工作底稿编码 作业编号 作业项目 正常 异常 不适用 WWI-SA-002 订单作业 业务部门 新产品之订单单价是否与经核准之报价单一致 业务部门 [客户要求通知单]是否经核准 业务部门 是否组织订单评审 业务部门 [（预计）生产通知单]是否依据经确认的[客户要求通知单]下发 业务部门 [（预计）生产通知单]是否依适当核准 业务部门 客户订单归档是否完整 自行检查之单位主管：(业务部门) 自行检查人员：(业务部门) 评等方式说明： 就检查表之项目依实际执行情形回答「正常」、「异常」或「不适用」以作为对上年度依内部控制制度作业之自行查核结果： 自行检查情形回答为「正常」：表示公司内部控制制度之相关控制点之「设计」可行，且确实有效依制度「执行」。 自行检查情形回答为「异常」：表示公司内部控制制度之相关控制点之「设计」可行，但未依照制度「执行」，应填写改善/建议表。 自行检查情形回答为「不适用」：表示公司内部控制制度之相关控制点之「设计」不符合现状，但未依照制度不可行之原因，并填写改善/建议表。 前项自行检查应作成工作底稿并同相关数据，送交稽核单位。 日照富凯万得富家具有限公司 作业层级内部控制检查表 (期间：自2010.04.01至2010.12.31) 循环名称：销售及收款循环 作业目的：检查交货作业是否适当 稽核细则 自检单位 作业程序及稽核重点 自行检查情形 备注 (若勾选「异常」、「不适用」或有其它原因，请填写) 工作底稿编码 作业编号 作业项目 正常 异常 不适用 WWI-SA-003 交货作业 船务单位 出货发票、箱单是否与客户订单、成品销货单一致 船务单位 是否编制周出货计划和日出货计划，通知相关部门 品管部门 是否对出货产品进行检验，编制成品出货检验报告 船务单位 出货前，是否获得客户/第三方验货报告（如有必要） 船务单位 是否依据相关资料正确报关（[报关单]） 业务部门 如有延误客户交期的，是否有相应的品质交期异常报告书 自行检查之单位主管： (品管部门) (业务部门) 自行检查人员： (品管部门) (业务部门) 评等方式说明： 就检查表之项目依实际执行情形回答「正常」、「异常」或「不适用」以作为对上年度依内部控制制度作业之自行查核结果： 自行检查情形回答为「正常」：表示公司内部控制制度之相关控制点之「设计」可行，且确实有效依制度「执行」。 自行检查情形回答为「异常」：表示公司内部控制制度之相关控制点之「设计」可行，但未依照制度「执行」，应填写改善/建议表。 自