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PAGE PAGE 3 COAMC-D-经营-110 中国东方资产管理公司南京办事处 金融不良资产挂牌转让 竞买须知及竞价规则 目录 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc180481009 特别提示 PAGEREF _Toc180481009 \h 1 HYPERLINK \l _Toc180481010 一、《挂牌公告》与咨询 PAGEREF _Toc180481010 \h 4 HYPERLINK \l _Toc180481011 二、竞买人 PAGEREF _Toc180481011 \h 5 HYPERLINK \l _Toc180481012 三、挂牌资产的核查、调查、咨询与评估 PAGEREF _Toc180481012 \h 9 HYPERLINK \l _Toc180481013 四、有关说明 PAGEREF _Toc180481013 \h 10 HYPERLINK \l _Toc180481014 五、确定交易 PAGEREF _Toc180481014 \h 11 HYPERLINK \l _Toc180481015 六、我办资料 PAGEREF _Toc180481015 \h 14 特别提示 竞买人应认真阅读本《中国东方资产管理公司**办事处金融不良资产挂牌转让竞买须知及竞价规则（“《竞买须知及竞价规则》”），并在完全理解其含义的前提下进行资料查询和买方尽职调查。请意向竞买人特别关注资格条件要求，提前做好相关文件准备，并缴纳10万元人民币保密保证金（或等值美元）。 1、资产挂牌转让的目的和方式 资产挂牌转让仅基于中国东方资产管理公司南京办事处（“我办”）合理、公开、顺利处置挂牌资产的目的而自主安排，以金融不良资产挂牌转让方式进行，并非任何形式的招标、投标或拍卖活动，本《竞买须知及竞价规则》不构成要约。 我办将于交易系统或指定报纸／场所登载《中国东方资产管理公司南京办事处挂牌转让不良资产公告》（“《挂牌公告》”），合格竞买人可向我办发出要约，我办在确定受让方后向其承诺。 资产挂牌转让遵循竞买人自愿参与的原则。 2、我办的免责声明 1）除我办在与最终竞得者签署的成交确认书及/或《资产转让合同》中明确作出的保证和承诺外，我办以及我办任何人员对在本次资产转让过程中提供的任何其它文件和信息及做出的任何其它说明均不构成对挂牌资产现状的任何保证和承诺。 关于挂牌资产和交易安排，我办在成交确认书签订前，对竞买人不做任何法律上和商业价值上的承诺和保证。 2）竞买人系出于自愿参与本项目，其对挂牌资产的任何判断均应独立做出，我办将为竞买人对挂牌资产的现状做出判断提供便利条件，但竞买人的判断不应依赖我办对挂牌资产做出的任何形式的说明，我办对竞买人的判断不承担法律责任。 3）无论我办最终是否确定成交、与何方签约、是否签约，我办均不对由此给包括竞买人在内的任何方造成的影响、费用支出和损失承担任何责任。 3、竞买人资格及费用 竞买人在通过我办资格审查并按照我办要求交纳保密保证金后，方可进行买方尽职调查。竞买人经尽职调查后有竞买意向的，应当在向我办提交竞买申请书并交纳竞价保证金后，参加竞价。 竞买人应自行承担其参与本次资产转让资料查询、买方尽职调查的所有费用，包括但不限于交通费用、住宿费用、通讯费用、文件制作以及人员工资等。 竞买人应按照《挂牌公告》要求的时间和金额向我办提交竞价保证金，已交纳的保密保证金不可转为竞价保证金。请竞买人提前做好财务安排，以便按照我办《挂牌公告》规定的时间交纳竞价保证金。 4、公开档案查询方式和要求 竞买人在签署保密协议并按我办要求交纳保密保证金后可向我办申请进行买方尽职调查，并应按我办安排的时间和场所对公开档案文件进行翻阅、核算有关数据、摘抄有关内容，但未经我办同意不得以其他形式进行复制，亦不得用于与本次要约邀请活动无关的任何其他目的。我办可能向竞买人出售资产文件复制本。 5、保密和合法尽职调查要求 竞买人应严格遵守与我办签订的保密协议，不得利用买方尽职调查活动损害任何人的利益（特别是国家利益、我办及我办相关方的利益）。竞买人不得以我办名义进行任何活动。 为防止泄露竞买人的名称（姓名）、数量以及出现可能影响公平竞争的其他情况，我办将采取保密措施，包括但可能不限于对竞买人进行无规律随机编号。 6、奖励 欢迎社会各界向我办提供债务人、担保人或其他义务人的资产线索和其它相关情况，对挖掘不良资产价值确有贡献并且直接提升相关资产评估价值的，我办将给予奖励。 7、参考价调整与挂牌资产撤回 本交易将遵守国家有关部门和中国东方资产管理公司的有关规定或授权。我办可能根据有关规定和要求以及竞买人的意向，对资产包内的项目进行剔除和／或其组合做适当调整。 一旦