稽核管理培训.ppt

* 稽 核 管 理 培 训 讲师：黄海兵 前言： 良好的企业管理体系包括硬性的制度和软性的企业文化。而要保证制度的权威性和执行性，就必须建立一套保障机制，稽核体系就是企业管理(控制)体系的重要组成部分！ 稽核介绍： 1、稽核不是简单的检查、处罚； 2、稽核包括稽查与核实两方面； 3、稽核不是普普通通的行政检查； 4、稽核是对事情落实与改善的一种促进； 5、稽核建立在对事情不折不扣的执行之上； 6、稽核是一种新的模式来刺激企业封闭和麻木的神经； 稽核办在企业内部控制体系中的位置 稽核办在公司组织架构构中的位置 总经理 行 政 人事行政部 副总经理 人 事 保 安 厨 房 清 洁 三 车 间 提 花 车 间 织带生产部 四 车 间 宽窄 带 兼打版 设 备 管 理 化 纤 调 色 再 生 班 A 班 直 销 一 店 直 销 二 店 织 带 业 务 营销部 B 班 计 划 化 纤 业 务 原 材 料 仓 零 件 仓 成 品 仓 会 计 出 纳 PMC部 财务部 化纤生产部 稽核办 采 购 品 管 物 控 染整烫 车 间 业 务 助 理 稽核办组织架构 稽核办主任 稽 核 专 员 (总经理兼) 通过稽核，促进任务、目标的达成。 通过稽核，促进流程、制度的落实。 通过稽核，提高执行力。 通过稽核，形成内部制约机制和控制体系。 为公司中高层管理输送人才。 为什么要设立稽核办 成立稽核办目的 检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善； 检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度；加强与促进公司部门之间的协调、沟通； 检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈； 准确掌握全公司员工的工作业绩为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率； 建立、健全和完善公司责任制约机制； 纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气，促进企业和谐发展。 稽核专员的权力 对公司各部门、各岗位管理运作的监督权、检查权。 对违规失职行为依据规范直接进行处罚的权利。 各部门人员人事调配、薪资调整建议权和独立评价权。 对违规失职当事人有责令改进权。 对员工投诉、申诉、纠纷的受理权和裁定权。 有被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。 公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。 稽核专员职责 稽核各部门、各岗位是否按公司相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位职责等规定进行作业； 以公司相关规定为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是、公正客观调查处理问题； 根据总经理指示编制《稽核计划》并严格执行； 负责编写《稽核报告》，并在周例会公布； 负责稽核整改的跟进； 组织被稽核部门和员工参与调查，并进行案例分析。 十、稽核专员的责任 1.对各部门计划、任务、目标的达成负连带责任。 2.对公司的各项流程、制度、规定、指令、决议、岗位职责的执行负责。 3.对公司内部规范管理的持续改善负责。 4.对稽核工作的合理性、有效性及稽核机制的自我完善负责。 5.对《稽核报告》的及时性、准确性负责。 6.对实施的奖罚决定负责。 7.对所分配的稽核任务按时完成负责。 8.对自己工作的效果负责。 十一、什么样的人适合做稽核专员 愿为公司的发展出力——忠诚于公司，把工作当事业。 原为自己的进步努力——强烈的上进心。 具备说真话的胆量和勇气——客观、真诚、坦率。 不找借口、不推卸责任——责任有我的一份。 公正、正直——敢于秉公断事、主持公道。 学习力——敢于否定自己，改变自己，不断自我突破。 主动性——主动与“团队中的异己者”沟通、合作 开朗、乐观——持续的健康心态，切忌情绪化。 稽核工作范围 1、全公司日常工作稽核和专案稽核； 2、公司各部门、各岗位； 3、从总经理到一线员工； 稽核的主要依据 1、《稽核制度》、《问责制》； 2、公司制定的相关政策、方针； 3、公司的各项会议决议、通知、通告； 4、公司制定的各项流程、制度、规定； 5、公司制定的各工序作业指导书； 6、总经理委派的临时任务； 7、稽核主任审批的《稽核申请单》； 稽核专员5个基本能力 1、良好的心态； A：稽核专员公平、客观的对待每一件事情，做到对事不对人。 B：是一份得罪人的差事，要有准备被人骂的思想。 C：正确理解稽核的权力，（从总经理到清洁阿姨的故事） 稽核专员5个基本能力 2、主动工作的态度 A：主动出击，收集信息，而不是天天呆在办公室里电话“指挥”； B：稽核办的工作场所是“各个工作现场”，而不是“稽核办公室”； C：必须现场收集一手材料、证据，与直接操作者密切沟通； 稽核专员5个基本能力 3、学习的态度 A：稽核范围广，涉及专业领域多，为了保证不说外行话，就需要虚心学习； B：确保稽核工具的熟练运用； C：