大同煤矿集团有限责任公司2018第四期中期票据法律意见书.pdfVIP

大同煤矿集团有限责任公司 法律意见书 山西华炬律师事务所 关于大同煤矿集团有限责任公司 发行2018 年度第四期中期票据的法律意见书 [2018]华律字(0708-1)号 致：大同煤矿集团有限责任公司 山西华炬律师事务所（以下简称“本所”）接受大同煤矿集团有限责任公司 （以下简称“发行人”）的委托，就发行人在中国境内发行2018 年度第四期中 期票据 （以下简称“本期中期票据”）提供法律服务，就中期票据的发行事宜出 具本法律意见书。 第一节 本所律师的声明事项 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 本所律师依据《中华人民共和国公司法》、中国人民银行发布的《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等现 行有效之法律、法规和中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金 融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露 规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下 简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集 说明书指引》等相关行业自律规则之规定及本意见书出具日以前已经发生或存在 的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 本所律师依据中国有关法律、法规及其他规范性文件的规定，对发行人发行 中期票据的法定资格进行了调查，核查、验证了与出具本法律意见书有关的文件 1 大同煤矿集团有限责任公司 法律意见书 资料，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，严格履行法定职责，对本期中期票据的合 法合规性进行了充分的尽职调查，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性 陈述及重大遗漏。 发行人保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原 始书面材料、副本材料或其他材料；保证上述文件真实、准确、完整；文件上所 有签字与印章真实；复印件与原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律 师依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈 述而出具相应的意见。 本所律师仅就与本期中期票据发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有 关财务、审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及到其他中 介机构出具的报告及相关文件中的数据、意见及结论均为严格引述，并不表明本 所对这些内容的真实性、准确性和完整性作出任何明示或默示的保证。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期中期票据发行的必备文件，随 同其他申报材料提呈有关主管部门审查，并依法对所出具的法律意见承担法律责 任。 本法律意见书仅供发行人为申请发行本期中期票据之目的使用，不得用作任 何其他目的。 基于以上所述，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 对发行人提供的文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 第二节 正文 一、发行主体 （一）经本所律师核查，发行人持有山西省工商行政管理局核发的统一社会 信用代码91140000602161688N 号的《营业