滨州市档案工作安全隐患排查检查清单（档案馆）.docVIP

PAGE — PAGE 6 —滨州市档案工作安全隐患排查检查清单（档案室）检查单位： 检查日期：2017年 月 日档案安全隐患排查项目安全隐患排查内容分解项合格否 （√/×）存在的问题法律政策执行风险治理维护《中华人民共和国档案法》《山东省档案条例》等档案法律法规权威并认真贯彻执行情况有传达、贯彻学习记录、宣传挂画等　　档案日、宪法日等重大时间节点举办与档案有关的宣传活动　　无法律法规规定的档案违法行为　　贯彻落实中央办公厅、国务院办公厅《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》和省委办公厅、省政府办公厅《关于加强和改进新形势下档案工作的实施意见》等文件情况是否将档案工作纳入中长期工作计划　　是否按照意见落实档案机构设置（查看三定方案）　　领导班子、人员配备是否符合工作需要　　是否落实必须的档案经费　　档案工作人员安全教育情况档案人员有无档案安全学习记录　　对档案安全应急预案是否了解　　有无进行消防安全知识培训或者演练　　是否具备基本的档案安全意识　　制度安全风险治理档案管理责任制是否建立档案工作　　机构设置是否合理（查看机构设置文件）　　建立档案管理网络图（网络图上墙）　　档案工作制度制定完善和制度落实情况是否建立健全档案收集、整理、库房管理、开放、鉴定销毁、借阅利用、保密制度等基本制度　　是否按照各项制度开展档案工作（实地查看落实情况）　　文件、记录和数据的接收、整理、归档和档案的保管、利用、移交、解密、鉴定销毁等制度是否得到有效执行　　是否建立档案安全工作制度　　是否建立档案灾害应急救援处置预案　　是否进行应急培训演练、消防演练　　资源安全风险治理是否按照国家档案局8号令制定本单位文件归档范围　　是否制定本单位分类方案与保管期限表，保管期限划定是否科学准确　　资源安全风险治理对档案收集归档工作，重点检查各部门各单位贯彻落实国家档案局第 8 号令、第10号令情况，按照有关法规要求做到收集归档时“应收尽收” “应归尽归’是否严格按照档案行政管理部门批准的归档范围与保管期限表进行文件材料的收集归档和划定档案保管期限　　文书、科技、专门、照片、声像、实物、重大活动、政府信息公开等各门类档案齐全，实现了集中统一管理　　各门类档案材料收集是否规范、真实有效、齐全完整、应归尽归　　自觉接受同级档案行政管理部门的指导，对各门类档案按要求移交进馆　　是否将新型载体和门类档案纳入本单位档案资源建设范畴，确保部门和单位音像档案、电子档案、实物档案和专业档案纳入集中统一管理，避免档案资源流失　　对档案移交接收工作，重点检查各部门各单位贯彻执行国家档案局第9号令情况移交接收时“应交尽交”“应接尽接”负有档案移交责任的部门和单位是否存在擅自缩小移交范围，拒绝移交应进馆的声像档案、电子档案、实物档案和专业档案等情况　　是否存在通过降低档案保管期限规避移交责任或者未按要求通过鉴定将部分定期档案上升为永久档案等规避移交责任情况　　单位撤销、合并、分立或改制的，是否严格相关规定进行档案移交等　　各档案室是否健全完善档案接收制度，不断优化档案接收范围，并严格按照接收范围进行档案接收　　档案实体管理风险治理重点看是否按照省委、省政府部署要求，积极推进档案馆室建设档案室建设是否按照档案馆建设相关标准　　档案室选址是否合理，避开不良环境　　档案室、阅览室、办公室等满足档案工作需求　　档案库房（室）是否符合档案工作发展需要，是否存在容留面积较小等问题　　硬件设施设备是否配备齐全达到十一防要求（防火、防盗、防潮、防水、防高温、防日光及紫外线、防尘、防污染、防有害气体、防有害生物、防磁）　　是否安装监控和门禁设施　　各项设备正常运转　　档案室房精细化管理 是否有档案室的日查记录　　是否有档案室定期巡查记录、安全专项检查记录包括库房、消防、监控等设备设施的检查　　节假日期间档案室管理是否具有节假日值守记录　　节假日无人值守的是否有封库、启库记录　　进出档案室（库房）时间、事由应做到实时详实登记进出库房时间、事由是否详实登记　　在档案实体交接方面，是否确保档案流转过程中的档案安全是否有各类档案在利用、数字化、移交和接收等过程中的移交清册，是否有档案卷件出入库登记的详单　　档案在利用过程中是否进行详细的登记　　涉密档案的利用是否有登记并符合查阅要求　　档案原件保护情况是否对纸质档案进行数字化保护　　档案原件进出档案库房（室）是否进行登记　　档案原件出入库是否进行清点，有无清点名册　　档案利用工作是否借助计算机等新技术进行，减少原件出库率　　是否有专门的档案管理软件　　档案信息管理风险治理另作档案信息安全检查清单　　档案保密、开放与利用风险治理涉密档案信息系统、涉密计算机和涉密载体的保密管