某辖区证期货经营构备案事项工作手册.doc

CSRC ⅩⅩ辖区证券期货经营机构备案事项工作手册 编者说明 随着证券期货行业创新步伐的不断加快，证券期货经营机构的创新举措也在不断涌现，中国证监会正不断放开备案事项的范围。为了主动应对市场变化，达到简政放权、提高工作效率的目的，根据中国证监会有关规定，结合辖区实际情况，制定本手册。 证 券 - 1 - 一、公司治理 - 1 - （一）证券公司股东情况备案 - 2 - （二）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案 - 2 - （三）证券公司变更公司形式备案 - 4 - 二、高管人员 - 4 - （一）证券公司高管人员任职备案 - 4 - （二）证券公司高管人员离职备案 - 5 - （三）证券公司高管人员缺位备案 - 6 - （四）证券公司境内分支机构负责人任职资格备案 - 7 - （五）证券公司经理层人员年检备案 - 9 - （六）证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更备案 - 9 - 三、证券经纪业务 - 10 - （一）异地证券公司在辖区内新设、收购分支机构备案 - 10 - （二）证券公司分支机构A、B、C类型转换备案 - 10 - （三）证券经营机构信访投诉情况备案 - 11 - 四、证券资产管理业务 - 12 - （一）集合资产管理计划设立备案 - 12 - （二）定向资产管理业务开展情况备案 - 12 - 五、其他证券业务 - 13 - （一）证券公司代销金融产品业务备案 - 13 - （二）证券公司承销业务备案 - 13 - （三）证券公司修订融资融券业务方案备案 - 14 - （四）证券公司参与利率互换交易备案 - 14 - （五）证券公司借入次级债备案 - 15 - （六）证券公司变更次级债务合同（含展期）备案 - 15 - （七）证券公司偿还次级债务备案 - 16 - 六、证券公司风控与合规管理 - 16 - （一）证券公司压力测试情况备案 - 16 - （二）证券公司风控指标变动异常情况备案 - 17 - （三）证券公司合规报告备案 - 18 - 七、《经营证券业务许可证》 - 18 - （一）新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》备案 - 18 - （二）因撤销分支机构申请注销《经营证券业务许可证》 备案 - 19 - （三）证券公司分支机构变更主要负责人换领《经营证券业务许可证》备案 - 19 - （四）证券公司分支机构变更营业地址换领《经营证券业务许可证》备案 - 20 - （五）证券公司分支机构变更营业范围换领《经营证券业务业务许可证》备案 - 20 - （六）因许可证破损、遗失申请补领《经营证券业务许可证》备案 - 21 - （七）因许可证到期申请换领《经营证券业务许可证》/注销《证券经营机构营业许可证》备案 - 22 - 八、报表报送 - 24 - （一）证券公司年报备案 - 24 - （二）证券公司月报备案 - 25 - （三）证券公司CISP系统信息备案 - 25 - （四）证券营业部月报备案 - 26 - （五）证券投资咨询机构月报及年报备案 - 26 - 九、其他 - 27 - （一）反洗钱工作情况备案 - 27 - （二）信息安全事故备案 - 28 - （三）重大、突发事项备案 - 28 - 十、信息公示 - 29 - （一）证券机构信息公示要求 - 29 - 期 货 - 31 - 一、公司治理 - 32 - （一）期货公司变更持有5%以下股权的股东 - 32 - （二）期货公司变更名称、公司章程、公司形式 - 32 - （三）期货公司境外分支机构高级管理人员、注册资本、股权结构、业务范围等重大事项发生变更 - 32 - 二、风控和合规管理 - 32 - (一)期货信息安全事件报告 - 32 - （二）经营机构发生影响采集、纪录、存储、报送客户交易终端信息安全的重大事件 - 33 - （三）期货公司股东质押所持有的期货公司股权或所持有的期货公司股权被冻结或者用于担保、被查封或者被强制执行 - 33 - （四）期货公司股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷 - 34 - （五）期货公司股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施 - 34 - （六）期货公司股东及实际控制人变更名称 - 34 - （七）期货公司股东及实际控制人合并、分立或者进行重大资产、债务重组，被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产 - 35 - （八）期货公司涉及重大诉讼、仲裁，以及发生其他重大事件 - 35 - （九）期货公司发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响，以及其他可能影响期货公司持续经营的情形 - 3