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政府行为,RD投入对企业创新的激励 　　【摘 要】 在企业的诸多创新行为中,RD活动占据着最重要的地位,发挥了核心作用。现有研究表明,政府行为对企业创新有着重要的激励作用,特别是政府针对企业的RD投入对企业创新影响更深。文章通过对我国政府RD投入强度的综合考察,从四个角度分析了政府RD投入对企业RD投入产生的交互影响,进而得出改善政府行为、促进企业创新的政策建议。 　　【关键词】 RD;RD投入;RD投入强度;技术创新 　　 　　进入21世纪,中国政府提出了建设创新型国家的战略目标,增加科技投入,重视科技产出,加强科技创新与经济社会发展的联系。但是由于工业化和市场化尚未成熟,创新活动起步较晚,创新所需的科技投入比重偏低,创新模式以模仿和追随为主,对外依存度高,关键技术自给率低,自主创新能力较弱,创新过程中高校、研究机构与企业的交流与协作的创新网络尚未健全,创新型人才尤其是高层次人才严重缺乏,导致中国在创新环境、创新资源、创新效率、创新成长性、创新影响力等方面与创新型国家还存在相当的距离。在这样的背景下,作为科技活动核心的RD①,其投入现状如何,是否适应我国工业化水平和国民经济发展,正是本文要探讨的问题。 　　RD投入是指用于RD活动中的各种资源,包括用于研究与发展活动的直接资助和间接投入的人员、资金、仪器设备等,但最重要的是资金方面的投入,资金投入决定了整个RD项目所提供的研究基础水平的高低,也是决定RD项目最终成败的关键因素。本文研究的RD投入主要指资金方面的投入。RD投入主体,即RD投入资金的来源,主要有政府和企业两大投资主体,其他如高校、非营利组织等,比例一般在5%以下,故不将其作为主要研究对象。 　　根据政府和企业RD投入相对比例的变化,科技、经济发展阶段可分为政府主导型(政府RD投入比例超过50%,大于企业RD投入)、政府企业双主导型(政府与企业投入比例大致相当)和企业主导型(企业RD投入比例超过50%)。三种类型大致体现了随着经济社会的发展RD投入结构的发展过程。例如随着西方主要发达国家从工业社会向后工业社会???过渡,发达国家RD经费来源结构从政府主导型,到政府企业双主导型,再转变为企业主导型。 　　RD投入一直用来衡量一个国家发展以知识为基础的产业的努力程度,即发展以科技为经济的动力的程度。RD投入经费是衡量一个国家或地区科技竞争力的重要指标,大多数国家在制定本国科技发展目标及规划时都对这一指标非常重视。相对指标即RD投入强度,是指RD经费投入的金额与其他相关数量(GDP、企业销售收入等)的比值,用来反映RD经费投入在其他相关数量中的比重。国际上通常采用这两个指标反映一国的科技实力和核心竞争力,尤其是相对指标RD投入强度剔除了不同国家和地区之间经济发展水平差异的影响,直观地反映一国或地区对科学创造与创新能力给予资金支持的投入强度,具有国际可比性。 　　 　　一、我国RD投入强度的统计分析 　　 　　随着经济体制改革的不断深入,市场竞争加剧,企业、高等院校、科研机构加快技术进步的要求日益迫切,内在动力明显增强,一个以政府资金、企业资金、科研院所和高等院校自筹、金融机构贷款、国外资金等多元化的RD经费投入机制已经形成。但是,RD投入的主渠道仍是政府和企业,笔者通过分析这两者的RD投入现状来评价我国的RD投入水平。 　　(一)政府RD投入现状 　　根据不同主体在RD投入中比重的不同,RD投入来源结构可分为政府主导型、政府企业双主导型和企业主导型三种类型。一般而言,在工业化第一阶段和第二阶段前期,政府投入占绝对主导地位;工业化第二阶段中后期,出现政府小于企业投入比例的转折点,逐步形成政府企业双主导型格局;工业化后期,政府RD投入比例明显下降,RD投入来源结构过渡到企业主导型模式。在发达国家,虽然目前RD投入模式是典型的企业主导型,企业是RD活动的投资主体、执行主体,但政府RD投入力度不减。这是因为,在任何国家都存在着企业难以或者不愿意从事的RD活动,比如一些基础性研究、科技基础设施建设、公益性研究项目等,需要得到政府的经费支持。 　　从RD经费投入规模来看,我国的RD经费从2004年的1 966.3亿元稳步上升至2008年的4 616亿元;从RD经费来源考察,表1所示的2004―2008年我国RD经费来自企业的比例均高于65%,而来自企业的比例保持在25%左右。长期来看,政府投入比重基本上一直呈下降的趋势,1995年政府投入比例刚好下降至50%,2000年进一步下降为33.4%。我国的RD资金投入主体完成了从政府主导型到政府企业双主导型的过渡。2001年开始,企业投入比重稳步上升,RD资金结构呈现出企业主导型的特征。 　　 　　20世纪50年代至80年代,世界上主要发达国家先后经历了工