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技术创新和制度创新的组合对企业持续成长的影响 　　［关键词］技术创新； 制度创新；持续成长 　　 　　一、问题的提出 　　 　　企业的持续成长是企业实现其他目标的前提，每一个企业都希望自己能够持续成长并不断发展壮大，但人们不时看到的却是企业所表现出来的钝化现象及灭亡。例如最典型的秦池酒厂、三株集团、太阳神等企业虽经过短暂的繁荣，但很快却衰亡了。据统计，1970年跻身美国《财富》杂志全球500强的跨国公司到1982年已经有1/3消亡了，[１]与这些短命企业相对应的却是许多的长寿企业。 　　Adises[2]认为，企业要永保盛年期，就要不断进行创新，然而，企业的创新包括技术创新和制度创新。那么到底是技术创新还是制度创新决定了企业持续成长呢?理论界有两种看法：一是技术创新学派[３]（熊彼特），该学派强调技术创???※ 基金项目：教育部社科基金项目“基于可持续发展的企业制度创新与技术创新联动模型”（批准号：05JD630098）的阶段成果。新对企业持续成长的决定性作用。二是制度创新学派[４］［５](波拉斯，钱德勒)，此学派强调制度创新对企业持续成长的重要作用。无论是技术创新学派还是制度创新学派，都没有研究对技术创新和制度创新的协同关系对企业成长的影响。 　　熵理论和耗散理论为研究技术创新和制度创新的协同关系对企业持续成长的影响提供了可行的工具。耗散结构理论是由普利高津(I.Prigogine)教授于1969年所提出的。普利高津认为一个远离平衡态的开放系统，通过不断的与外部环境交换物质、能量、信息，在外界条件达到一定的阀值时，系统会发生突变，由原来的无序混乱状态转变为一种时间、空间、功能上新的有序结构。这种有序结构因为必须依靠与外界不断地交换能量、物质和信息才能形成和存续，被称之为“耗散结构”。熵是热力学中常用的一个概念，它被用来计量系统的混乱度或者无序程度。Clausius于1850年提出了热力学第二定律，该定律阐明了一个封闭系统一定会随着时间的推移，系统内部的熵随之会递增；熵值越高，表明系统的状态越混乱，无序程度越高。 　　 　　二、技术创新和制度创新的不同组合对企业持续成长的影?? 　　 　　任佩瑜等[6］(142-147)提出了“管理熵”的概念，屈耀辉等[7］(36-40)提出了治理熵的概念。同理，我们可以将技术熵（或制度熵）、技术负熵（或制度负熵）应用于技术创新和制度创新领域，以研究它们对企业持续成长的影响。所谓技术熵（或制度熵）是指企业的技术系统或制度系统的无效能耗。技术熵增定律（或制度熵增定律）是指在一个相对封闭的组织中，任何一项技术（或制度）随着时间的推移若不创新，总会表现出无效能量（即熵）增加，有效能量不断减少的过程。同理，技术负熵（或制度负熵）是指企业通过不断的进行技术创新和制度创新，企业所获得的有效能量。 　　（一）企业不进行技术创新和制度创新时的持续成长性分析 　　企业在成长过程中，既不进行技术创新又不进行制度创新，根据耗散结构理论和熵理论，企业是一个相对封闭的系统，随着时间的推移，企业具备的技术熵和制度熵就会逐渐增加。 　　 　　间企业所具有的制度熵，S??1ti?为在t时间企业的第i个子因素（包括技术子因素和制度子因素，如技术的过时，产权不明晰或企业文化的过时等）所带来的正熵流。 　　由耗散结构理论和熵理论，可以知道S?t越大，表示企业内部无效能量越大，有效能量越少，表明企业内部越混乱和无序，企业的持续性和成长性越差。 　　则企业的持续成长性可以表示为： 　　 　　由于企业既没有技术创新又没有制度创新，根据技术熵增定律和制度熵增定律，可以推知，即S??1t?是时间的增函数。则（3）式所对应的企业持续成长递减曲线如图1中的曲线1所示。由曲线1可以看出，随着企业总熵的增加，企业的持续性和成长性会下降，当企业所具有的总熵到达最大值时，企业就会死亡。 　　（二）企业只进行技术创新时的持续成长性分析 　　1．模型的构建。企业进行技术创新时，必然导致企业负熵的增加。 　　企业在t时间的总熵为： 　　 　　2．模型的讨论 　　(1)当在企业成长过程中，恒有（三）企业只进行制度创新时的持续成长性分析 　　企业制度创新包括内容：(1)产权创新，这会减少企业成员的偷懒和“搭便车”行为；(2)公司治理创新，加强企业内部制衡机制和激励机制建设；(3)组织创新，促使企业的纵向层级之间和横向层级之间加强协调和沟通，减少层级之间的冲突；(4)文化创新，文化可以增强企业员工之间的凝聚力、创造力，有利于企业成长；(5)加强企业收集、整理、储存、转化知识的工作等等。 　　1．模型的构建 　　 　　2．模型的讨论 　　(1)当在企业成长过程中，恒有（四）企业进行技术创新和制度创新协同时