2010年发行与承销SAC精华考点-非凡视点.doc

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2018-05-21 发布于四川
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SAC证券发行与承销第一章证券经营机构的投资银行业务投资银行业起源于：19世纪??? ?投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问? ??? 1933年，美国通过《证券法》、《格拉斯.斯蒂格尔法》 1864年，《国民银行法》：禁止商业银行从事证券承销与销售当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务，混业经营，公司债券为投资热点????????证券公司债券，不包括可转债和次级债（可能考判断） “脱媒现象”：证券公司业开办存款，抢了银行的负债业务???????? 承销业务原始凭证保存：7年 ?投资银行业务发展变化表现为：发行监管、发行方式、发行定价三方面?????????????? 19